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华灿光电

2020-08-03 02:13 关键词:华灿光电:国浩律师(上海)事务所关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票之补充法律意见书(三) 阅读:59

时候:2020年08月02日 17:21:10;nbsp中财网

原题目:华灿光电:国浩状师(上海)事件所对于公司2020年度创业板向特定工具刊行股票之弥补功令看法书(三)

华灿光电

国浩状师(上海)事件所

对于

华灿光电股分有限公司

2020年度创业板向特定工具刊行股票

弥补功令看法书(三)

上海市北京西路968号嘉地中央23-25层 邮编:200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

固话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670

网址/Website:

二零二零年八月

国浩状师(上海)事件所

对于华灿光电股分有限公司

2020年度创业板向特定工具刊行股票

弥补功令看法书(三)

致:华灿光电股分有限公司

第一节 弁言

一、 出具本弥补功令看法书的根据

国浩状师(上海)事件所接管华灿光电股分有限公司的拜托,担当华灿光电股
份有限公司2020年度创业板向特定工具刊行股票项目标特聘专项功令顾问。

本所状师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创
业板上市公司证券刊行注册经管法子(试行)》等功令、律例和中国证券监视经管
委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券业务所的有关划定,根据《公然辟行
证券公司信息表露的编报规矩第12号——公然辟行证券的功令看法书和状师工作
报告》(以下简称“《编报规矩第12号》”)、《状师事件所处置证券功令业务经管
法子》(以下简称“《执业法子》”)和《状师事件所证券功令业务执业规矩(试行)》
(以下简称“《执业规矩》”)的请求,根据状师行业公认的业务尺度、品德范例和
勤恳尽责肉体对华灿光电股分有限公司的相干文件材料和已存究竟实行了核对和验
证,并据此已于2020年4月向中国证监会出具了《国浩状师(上海)事件所对于华
灿光电股分有限公司2020年度创业板非公然辟行元平凡股股票之功令看法书》、
《国浩状师(上海)事件所对于华灿光电股分有限公司2020年度创业板非公然辟行
元平凡股股票之状师工作报告》;于2020年6月出具了《国浩状师(上海)事
务所对于华灿光电股分有限公司2020年度创业板非公然辟行元平凡股股票之
弥补功令看法书(一)》(以下简称“弥补功令看法书(一)”);于2020年6月根

据深圳证券业务所平移申报的相干请求从新出具了《国浩状师(上海)事件所对于
华灿光电股分有限公司2020年度创业板非公然辟行元平凡股股票之功令看法
书》(以下简称“原功令看法书”)、《国浩状师(上海)事件所对于华灿光电股分
有限公司2020年度创业板非公然辟行元平凡股股票之状师工作报告》(以下简
称“原状师工作报告”)和《国浩状师(上海)事件所对于华灿光电股分有限公司2020
年度创业板非公然辟行元平凡股股票之弥补功令看法书(二)》(以下简称“补
充功令看法书(二)”)。

本所状师根据中国证监会《对于创业板改造并试点注册制施行前后相干行政许
可事项过渡期支配的通知》、《创业板上市公司证券刊行注册经管法子(试行)》、
深圳证券业务所《创业板上市公司证券刊行上市审核规矩》等相干功令律例、范例
性文件的请求,对华灿光电股分有限公司相干功令事项实行弥补核对,并对公司
2020年1月1日至2020年3月31日时代(以下简称“弥补事项时代”)的财政数
据更新情况及临盆谋划历程中发生的庞大事项及本所状师认为需求弥补的其他事项
对原状师工作报告、原功令看法书、弥补功令看法书(一)和弥补功令看法书(二)
实行弥补或更新,并出具本弥补功令看法书。对于原状师工作报告、原功令看法书、
弥补功令看法书(一)和弥补功令看法书(二)曾经表述的部分,本弥补功令看法
书不再赘述。

二、 本弥补功令看法书所涉简称

除非尚有申明,本弥补功令看法书中相干词语具有以下特定寄义:

公司、刊行人、华灿光

华灿光电股分有限公司,在深圳证券业务所创业板上市,股
票代码:300323

华灿有限

武汉华灿光电有限公司,系刊行人前身

本次刊行、本次向特定
工具刊行股票

刊行人本次拟在创业板向特定工具刊行股票

华灿浙江

华灿光电(浙江)有限公司

华灿姑苏

华灿光电(姑苏)有限公司

云南蓝晶

云南蓝晶科技有限公司,前身为“云南蓝晶科技股分有限公
司”

无锡美新

美新半导体(无锡)有限公司

调和光电

调和芯光(义乌)光电科技有限公司

调和芯光

义乌调和芯光股权投资合资企业(有限合资)

天津光华

光华(天津)投资经管有限公司

灿芯半导体

天津海河灿芯半导体股权投资合资企业(有限合资)

蓝晶科技

蓝晶科技(义乌)有限公司

Jing Tian I

Jing Tian Capital I, Limited

Jing Tian II

Jing Tian Capital II, Limited

Kai Le

Kai Le Capital Limited

NSL

NEW SURE LIMITED

上海灿融

上海灿融创业投资有限公司

天福华能

义乌天福华能投资经管有限公司

浙江华迅

浙江华迅投资有限公司

虎铂新能

上海虎铂新能股权投资基金合资企业(有限合资)

华泰结合/主承销商/保
荐机构

华泰结合证券有限义务公司

容诚管帐师

容诚管帐师事件所(非凡平凡合资)

本所

国浩状师(上海)事件所

大信管帐师

大信管帐师事件所(非凡平凡合资)

本所状师

本所为本次刊行指派的包办状师,即在本状师工作报告签署
页“包办状师”一栏中署名的状师

《股东大会规矩》

《华灿光电股分有限公司股东大集会事规矩》,经刊行人于
2014年9月5日召开的2014年第二次且自股东大会订正

《公司章程》

《华灿光电股分有限公司章程》,经刊行人于2020年4月
23日召开的2019年年度股东大会订正

《召募资金经管法子》

《华灿光电股分有限公司召募资金经管法子》,经刊行人于
2018年10月30日召开的2018年第五次且自股东大会订正

《2017年度审计报告》

大信管帐师于2018年4月27日出具的编号为大信审字
[2018]第 2-00325号《审计报告》

《2018年度审计报告》

大信管帐师于2019年4月25日出具的编号为大信审字
[2019]第2-01062 号《审计报告》

《2019年度审计报告》

容诚管帐师于2020年4月2日出具的编号为容诚审字
[2020]518Z0037号《审计报告》

《2020年第一季度报
告》

《华灿光电股分有限公司2020年第一季度报告》

《2017年度内部节制
鉴证报告》

大信管帐师于2018年4月27日出具的大信专审字[2018]第
2-00569 号《华灿光电股分有限公司内部节制鉴证报告》

《2018年度内部节制
鉴证报告》

大信管帐师于2019年4月25日出具的大信专审字[2019]第
2-00472 号《华灿光电股分有限公司内部节制鉴证报告》

《2019年度内部节制
鉴证报告》

容诚管帐师于2020年4月2日出具的编号为容诚专字
[2020]518Z0064号的《内部节制鉴证报告》

报告期

2017年1月1日至2020年3月31日时代

中国证监会

中国证券监视经管委员会

深交所

深圳证券业务所

《公司法》

《中华人民共和国公司法》(2018年订正)

《证券法》

《中华人民共和国证券法》(2019年订正)

《上市规矩》

《深圳证券业务所创业板股票上市规矩》(2020年订正)

《证券刊行注册法子》

《创业板上市公司证券刊行注册经管法子(试行)》

元、万元、亿元

元元、万元元、亿元元

三、 弥补功令看法书的声名事项

本所状师根据本弥补功令看法书出具日之前已发生或存在的究竟和国家现行法
律、律例和中国证监会的有关划定发表功令看法,并声名以下:

(一)本所及本所状师根据《证券法》、《状师事件所处置证券功令业务经管
法子》和《状师事件所证券功令业务执业规矩(试行)》等划定及本弥补功令看法
书出具日之前曾经发生大概存在的究竟,严厉实行了法定职责,遵照了勤恳尽责和
诚实名誉原则,实行了充裕的核对考证,确保本弥补功令看法书所认定的究竟实在、
精确、完好,所发表的结论性看法正当、精确,不存在虚伪纪录、误导性报告大概
庞大漏掉,并负担响应功令义务。

(二)本所状师赞成将本弥补功令看法书作为刊行人本次刊行申请的功令文件,
伴同其他申报材料一同上报,并情愿对本弥补功令看法书的实在性、精确性、完好
性负担响应的功令义务。

(三)刊行人确保其曾经向本所状师供应了为出具本弥补功令看法书所必须的
实在、完好、有用的原始书面材料、副本材料大概口头证言。对于本弥补功令看法
书至关关键而又没法获得自力的证据支撑的究竟,本所状师参考或依靠于有关当局
部分、刊行人或其他有关单元出具的证实或原意文件。

(四)本所状师曾经审视了本所状师认为出具本弥补功令看法书所需的有关文
件和材料,并据此出具本弥补功令看法;但对于管帐、审计、资产评价等专业事项,
本弥补功令看法书只作援用,不实行核对且不发表功令看法;本所状师在本弥补法
律看法书中对于有关管帐、审计、资产评价、刊行保荐书等专业文件之数据和结论
的援用,并不意味着本所状师对这些数据、结论的实在性作出任何昭示或默示的同
意或确保,且对于这些内容本所状师并不具有核对和作出判定的正当资格。

(五)本所状师未受权任何单元或小我对本弥补功令看法书作任何解释或申明。

(六)本弥补功令看法书系对原功令看法书、原状师工作报告、弥补功令看法
书(一)和弥补功令看法书(二)的弥补,原功令看法书、原状师工作报告、弥补

功令看法书(一)和弥补功令看法书(二)与本弥补功令看法书不分歧的部分以本
弥补功令看法书为准。

(七)本弥补功令看法书的称号根据深交所最新的审核请求有所调解,但不影
响其作为原功令看法书、原状师工作报告、弥补功令看法书(一)和弥补功令看法
书(二)的连续。

(八)本弥补功令看法书仅供刊行工资本次刊行申报之目标使用,不得用作其
他任何用处。

第二节 注释

一、 本次刊行的批准与受权

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“一、
本次刊行的受权与批准”部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

二、 刊行人本次刊行的主体资格

停止本弥补功令看法书出具之日,弥补功令看法(二)注释部分“二、刊行人本
次刊行的主体资格”部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

三、 刊行人本次刊行的本色水平

(一)本次刊行契合《公司法》的相干划定

1、 刊行人本次刊行的股票为元平凡股,每股的刊行水平和价钱均雷同,
契合《公司法》第126条的划定。

2、 刊行人本次刊行的股票每股面值1.00元,刊行价钱经刊行人第三届董事会
第四十三次集会和2019年年度股东大会审议经过,不低于股票面值,契合《公司法》
第127条的划定。

(二)本次刊行契合《证券法》的相干划定

停止本弥补功令看法书出具日,本次刊行未采取告白、公然劝诱和变相公然的
体式格局,不存在违背《证券法》第9条划定的情况。

(三)本次刊行契合《证券刊行注册法子》的相干划定

1、根据本所状师的核对并经刊行人确认,停止本弥补功令看法书出具之日,发
行人不存在《证券刊行注册法子》第十一条划定的不得向特定工具刊行股票的情况,
详细情况以下:

(1)根据刊行人体例的《上次召募资金使用情况专项报告》、容诚管帐师出具
的容诚专字[2020]518Z0065号《上次召募资金使用情况鉴证报告》并经刊行人书面
原意,刊行人不存在私自改动上次召募资金用处未作改正大概未经股东大会承认的
情况;

(2)根据刊行人《2019年度审计报告》并经刊行人的书面申明,刊行人最近
一年的财政报表未被注册管帐师出具否认看法大概没法示意看法的审计报告,最近
一年财政报表的体例契合企业管帐准则;经本所状师核对,刊行人已于2020年4
月3日在中国证监会指定网页上表露了《2019年度审计报告》和《华灿光电股分有
限公司2019年年度报告》,刊行人最近一年财政报表的表露不存在不契合相干信息
表露规矩划定的情况;

(3)经本所状师上岸中国证监会、证券业务所等部分网页查询,并经刊行人及
其现任董事、监事和高等经管职员的书面确认,刊行人现任董事、监事和高等经管
职员最近三年不存在遭到中国证监会行政惩罚,大概最近一年遭到证券业务所公然
非难的情况;

(4)根据刊行人部分现任董事、监事和高等经管职员户籍所在地公安构造派出
机构开具的无立功证实、刊行人及其现任董事、监事和高等经管职员出具的书面承
诺并经本所状师核对,停止本弥补功令看法书出具之日,刊行人及其现任董事、监
事和高等经管职员不存在因涉嫌立功正在被司法构造立案侦察大概涉嫌违法违规正
在被中国证监会立案观察的情况;

(5)刊行人无控股股东和现实节制人,刊行人第一大股东Jing Tian I及其分歧
行感人合计持有刊行人19.77%的股分,根据Jing Tian I及其分歧行感人出具的书面
原意并经本所状师上岸相干主管部分网页查询,其最近三年不存在严峻伤害刊行人
好处大概投资者正当权益的庞大违法举动;

(6)根据刊行人及其子公司所在地主管行政部分开具的合规证实及刊行人出具
的书面原意,并经本所状师上岸相干主管部分网页查询,刊行人最近三年不存在严
重伤害投资者正当权益大概社会公共好处的庞大违法举动。

2、根据本所状师的核对并经刊行人确认,停止本弥补功令看法书出具之日,发
行人本次向特定工具刊行股票召募资金使用契合《证券刊行注册法子》第十二条之
划定,详细情况以下:

(1)刊行人本次向特定工具刊行股票召募资金使用契合国家工业政策和有关环
境保护、地皮经管等功令、行政律例划定;

经本所状师核对,刊行人本次向特定工具刊行股票召募资金拟投入
mini/MicroLED的研发与制造项目和GaN基电力电子器件的研发与制造项目,该等
项目契合国家工业政策的划定;前述募投项目已根据情况保护功令律例的划定在环
保主管部分实行了立案,募投项目在刊行人子公司已依法取得地皮使用权证的已有
地皮上开工建立,契合有关情况保护、地皮经管等功令、行政律例划定。

(2)刊行人本次召募资金使用不属于为持有财政性投资,未直接大概直接投资
于以生意有价证券为次要业务的公司

经本所状师核对,刊行人本次向特定工具刊行股票召募资金拟投入
mini/MicroLED的研发与制造项目和GaN基电力电子器件的研发与制造项目,不属
于为持有财政性投资,亦未直接大概直接投资于以生意有价证券为次要业务的公司。

(3)刊行人召募资金项目施行后,不会与控股股东、现实节制人及其节制的其
他企业新增构成庞大晦气影响的同业合作、显失平正的联系业务,大概严峻影响公
司临盆谋划的自力性

根据刊行人的书面确认并经本所状师核对,停止本弥补功令看法书出具之日,
刊行人无控股股东和现实节制人。刊行人第一大股东Jing Tian I及其分歧行感人主
要处置投资业务。刊行人召募资金项目施行后,刊行人不会与Jing Tian I及其分歧
行感人新增构成庞大晦气影响的同业合作、显失平正的联系业务,大概严峻影响公
司临盆谋划的自力性。

(四)综上所述,本所状师核对后认为:

刊行人本次刊行契合《公司法》、《证券法》、《证券刊行注册法子》等有关
功令、律例、部分规章或其他范例性文件划定的向特定工具刊行股票的本色水平。

四、 刊行人的设立

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“四、
刊行人的设立”部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

五、 刊行人的自力性

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“五、
刊行人的自力性”部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

六、 刊行人的控股股东和现实节制人

经本所状师核对,停止本弥补功令看法书出具之日,刊行人不存在任何一方股
东可以基于其所持表决权股分或其提名的董事节制公司股东大会或董事会的表决结
果的情况。认定刊行人无控股股东、现实节制人契合其谋划管理现实,不存在躲避
羁系请求的情况。

原功令看法书、原状师工作报告注释部分“六、刊行人的控股股东和现实节制人”

所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

七、 刊行人的股本及演化

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“七、
刊行人的股本及演化”部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

八、 刊行人的业务

弥补事项时代,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“八、刊行人业务/(一)
刊行人的谋划局限和谋划体式格局、(三)刊行人的境外谋划流动”部分所述究竟情况及

状师核对看法并无本色调换与调解,对刊行人业务谋划天分、主停业务情况更新如
下:

(一)刊行人拥有的次要业务谋划天分

刊行人及其控股子公司停止2020年3月31日拥有的次要业务谋划天分情况如
下:


持有单元

证书称号及编号

核发构造

核发/立案
日期

有用期

天分内容

1

华灿光电

对外贸易谋划者备
案挂号表(编号:
03029561)

-

-

对外贸易登
记立案

2

华灿光电

中华人民共和国海
关报关单元注册登
记证书(海关注册
编码:4201336150)

武汉东湖
新技巧开
发区海关

临时

企业海关报
关挂号

3

华灿浙江

排污答应证

(编号:
91330782325608735R001V)

义乌市环
境保护局

排污答应

4

华灿浙江

对外贸易谋划者备
案挂号表

(编号:03382227)

-

-

对外贸易登
记立案

5

华灿浙江

中华人民共和国海
关报关单元注册登
记证书(海关注册
编码:8318961CB7)

中华人民
共和国义
乌海关

临时

企业海关报
关挂号

6

华灿姑苏

排污答应证(编号:
91320582053524975J001V)

姑苏市生
态情况局

排污答应

7

华灿姑苏

中华人民共和国海
关报关单元注册登
记证书(海关注册
编码:3215968736)

中华人民
共和国海
关张家港

临时

企业海关报
关挂号

8

华灿姑苏

对外贸易谋划者备
案挂号表(立案登
记编号:03326047)

-

-

对外贸易登
记立案

9

云南蓝晶

对外贸易谋划者备
案挂号表(编号:
01675872)

-

-

对外贸易登
记立案

10

云南蓝晶

中华人民共和国海
关报关单元注册登
记证书(海关注册
编码:5306963281)

中华人民
共和国昆
明海关

临时

企业海关报
关挂号


持有单元

证书称号及编号

核发构造

核发/立案
日期

有用期

天分内容

11

云南蓝晶

云南省排放污染物
答应证(编号:
915300007343269824B0137Y)

玉溪市生
态情况局

污染物排放
答应

12

华灿浙江

安全临盆尺度化二
级企业(机器)(编
号:浙AQBJX II
201800099)

浙江省应
急经管厅

2021.12

安全临盆标
准化

13

光华投资

私募基金经管人登
记(P1069700)

中国证券
投资基金
业协会

-

私募基金管
理人挂号

(二)刊行人主停业务凸起

刊行人主停业务为化合物光电半导体材料与电器件的研发、临盆和贩卖业务。

根据刊行人《2017年度审计报告》,2017年度刊行人停业收入为2,629,903,384.19
元,主停业务收入为2,611,208,477.60元,主停业务收入占当期停业收入的比例为
99.29%。根据刊行人《2018年度审计报告》,2018年度刊行人停业收入为
2,731,588,112.04元,主停业务收入为2,416,972,519.86元,主停业务收入占当期营
业收入的比例为88.48%。根据刊行人《2019年度审计报告》,2019年度刊行人营
业收入为2,716,330,498.82元,主停业务收入为2,192,679,975.36元,主停业务收入
占当期停业收入的比例为80.72%。根据刊行人供应的停止2020年3月31日的未经
审计的财政报表、2020年第一季度报告,2020年度1-3月刊行人停业收入为
453,009,153.04元,主停业务收入为346,024,183.41元,主停业务收入占当期停业收
入的比例为76.38%。于是,刊行人的主停业务凸起。

(三)综上所述,本所状师核对后认为:

刊行人的谋划局限和谋划体式格局契合有关功令、律例和范例性文件的划定。刊行
人的境内外谋划流动实在、有用。刊行人主停业务为化合物光电半导体材料与电器
件的研发、临盆和贩卖业务。刊行人及其控股子公司可以在其停业执照所载的谋划
局限内展开相干业务和谋划流动,不存在连续谋划的功令停滞。

九、 联系业务和同业合作

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“九、
联系业务和同业合作/(四)《公司章程》等轨制有关联系业务事项的划定、(五)
控股股东及现实节制人对于削减及范例联系业务的原意和(六)同业合作”所述究竟
情况及状师核对看法并无本色调换与调解,对联系方和联系业务的相干情况更新如
下:

(一) 联系方的界定

本弥补功令看法书中对于联系方的界定,次要根据现行有用的《公司法》、《上
市规矩》、《企业管帐准则第36号―联系方表露》的相干划定,以该等功令律例以
及范例性文件为次要根据,刊行人的联系方次要有以下各方:

1、持有刊行人5%以上股分的次要股东及其分歧行感人

根据刊行人2020年7月20日的股东名册,今朝持有刊行人5%以上股分的主
要股东及其分歧行感人的详细情况以下:


称号

分歧行感人

联系关系

1

Jing Tian I

Jing Tian II 、Kai Le、
NSL

Jing Tian I与其分歧行感人合计持有刊行
人19.77%的股权

2

调和芯光

-

持有刊行人16.69%的股权

3

上海灿融

天福华能

上海灿融与其分歧行感人合计持有刊行
人9.07%的股权

4

虎铂新能

-

持有刊行人5.13%的股分

注:曩昔12个月内浙江华迅及其分歧行感人周福云曾合计持有刊行人5%以上的股分,构成刊行人联系方。

2、刊行人的部属公司

刊行人部属公司的详细情况详见本弥补功令看法书“十、刊行人的次要产业”部
分。

3、刊行人董事、监事、高等经管职员(含曩昔12个月辞任及将来12个月拟任)
及其关系亲切的家庭成员(包孕配头、爸妈、配头的爸妈、兄弟姐妹及其配头、年
满十八周岁的后代及其配头、配头的兄弟姐妹和后代配头的爸妈)系刊行人的联系

自然人。刊行人董事、监事及高等经管职员的详细情况详见原功令看法书和本弥补
功令看法书“十五、刊行人董事、监事和高等经管职员及其变革”部分。

4、其他联系方

除前文曾经表露的联系方外,刊行人董事、监事和高等经管职员(含曩昔12
个月辞任)直接或直接节制的、或担当董事、高等经管职员的其他企业,以及根据
本色重于情势原则判定该当认定为公司联系方的企业次要有:


联系方称号

次要联系关系

1

上海爱旭新能源股分有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事、刊行
人自力董事钟瑞庆担当董事

2

西安奕斯伟材料科技有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

3

北京奕斯伟封测技巧有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

4

北京奕斯伟盘算技巧有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

5

北京奕斯伟体系技巧有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

6

北京昆兰新能源技巧有限公司

刊行人董事长俞信华担当副董事长

7

爱奇投资顾问(上海)有限公司

刊行人董事长俞信华担当合资人、董
事兼总司理

8

浙江朗诗德安康饮水装备股分有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

9

广州市远能物流主动化装备科技有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

10

上海秀派电子科技股分有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

11

西安瑞联新材料股分有限公司

刊行人董事长俞信华担当自力董事

12

欣旺达电子股分有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

13

西藏祺达创业投资经管有限公司

刊行人董事长俞信华担当施行董事、
司理

14

天津环汇精创经管征询有限公司

刊行人董事长俞信华担当施行董事、
司理

15

Newnagy Holdings,Inc

刊行人董事长俞信华担当董事

16

时空电动汽车股分有限公司

刊行人董事长俞信华担当董事

17

Sky Solar Holdings Co., Ltd

刊行人董事长俞信华担当董事

18

调和芯光(义乌)光电科技有限公司

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当施行董事、司理(同时为刊行
人曩昔12个月内的子公司)

19

广东爱旭科技有限公司

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当董事

20

美新半导体(无锡)有限公司

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当董事长、总司理(同时为刊行
人曩昔12个月内的子公司)

21

TOTAL FORCE LIMITED

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当董事(同时为刊行人曩昔12个
月内的子公司)


联系方称号

次要联系关系

22

MEMSIC Inc.

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当CEO及董事长(同时为刊行人
曩昔12个月内的子公司)

23

义乌调和光灿企业经管征询合资企业(有限合
伙)

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾为其施行事件合资人西藏安晖创业
投资经管有限公司的委派代表

24

北京海博思创科技股分有限公司

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当董事

25

义乌佳鑫新能源有限公司

曩昔12个月内刊行人董事长俞信华
曾担当施行董事、总司理,已于2020
年6月19日刊出

26

玉溪红塔村镇银行股分有限公司

刊行人董事吴龙驹担当董事

27

玉溪它山置业有限公司

刊行人董事吴龙驹担当董事

28

云南省玉溪市恒达空间钢构造有限公司

刊行人董事吴龙驹持有15%的股权;
吴龙驹之父吴康持有55%的股权;吴
龙驹兄长吴龙宇持有15%的股权,并
担当施行董事、总司理;吴龙驹之母
刘琼华持有15%的股权

29

玉溪市晶圆装备有限公司

云南省玉溪市恒达空间钢构造有限公
司100%控股的子公司;吴龙驹兄长吴
龙宇担当施行董事、总司理

30

玉溪市蓝晶商贸有限公司

云南省玉溪市恒达空间钢构造有限公
司100%控股的子公司;吴龙驹兄长吴
龙宇担当施行董事、总司理

31

玉溪恒达房地产开辟有限公司

云南省玉溪市恒达空间钢构造有限公
司100%控股的子公司;吴龙驹兄长吴
龙宇担当施行董事兼总司理

32

深圳市蓝晶智能光电股分有限公司

刊行人董事吴龙驹持有15%的股权,
并担当董事;吴龙驹之父吴康持有
40%的股权,并担当董事;吴龙驹兄
长吴龙宇持有15%的股权,并担当董

33

玉溪缘多民族物流有限公司

刊行人董事吴龙驹曩昔12个月曾持
有15%的股权,并曾担当董事

34

义乌市联云彩印包装有限公司

刊行人董事周福云持有65.52%的股
权;配头楼春芳持有34.48%的股权,
并担当施行董事、司理

35

浙江浙能电力股分有限公司

刊行人自力董事韩洪灵担当董事

36

晶科电力科技股分有限公司

刊行人自力董事韩洪灵担当董事

37

杭州美迪凯光电科技股分有限公司

刊行人自力董事韩洪灵担当董事

38

浙江大胜达包装股分有限公司

刊行人自力董事韩洪灵担当董事

39

杭州西力智能科技股分有限公司

刊行人自力董事韩洪灵曩昔12个月
曾担当董事

40

杰克缝纫机股分有限公司

刊行人自力董事韩洪灵曩昔12个月


联系方称号

次要联系关系

曾担当董事

41

北京鼎普科技股分有限公司

刊行人自力董事林金桐担当董事

42

通鼎互联信息股分有限公司

刊行人自力董事林金桐担当董事

43

UT Starcom(纳斯达克UTSI)

刊行人自力董事林金桐担当董事

44

京信通讯体系控股有限公司(港交所)

刊行人自力董事林金桐担当董事

45

江苏中天科技股分有限公司

刊行人自力董事林金桐担当董事

46

杭州美泉教诲科技有限公司

刊行人自力董事钟瑞庆担当董事长

47

浙江钱江摩托股分有限公司

刊行人自力董事钟瑞庆担当董事

48

浙江恒强科技股分有限公司

刊行人自力董事钟瑞庆担当董事

49

浙江健盛团体股分有限公司

刊行人自力董事钟瑞庆担当董事

50

驭风翔云(北京)航空科技有限公司

刊行人监事杨忠东持有87%的股权,
并担当施行董事、总司理

51

义乌市泰平承平玩具有限公司

刊行人监事杨忠东配头楼蕾芳持有
40%的股权;刊行人监事杨忠东持有
60%的股权,并担当施行董事、司理。

52

义乌市东升玩具有限公司

刊行人监事杨忠东配头楼蕾芳持有
60%的股权,并担当施行董事、总经
理;刊行人监事杨忠东持有40%的股
权;该企业今朝处于撤消形态,还没有
刊出

53

北京麦肯桥资讯有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲持有27%的股权,并担当董事长

54

北京麦肯桥新材料临盆力增进中央有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲持有40%的股权,并担当董事长

55

北京智芯互联半导体科技有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲持有40.39%的股权,并担当董事、
司理

56

北京国联万众半导体科技有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲担当董事

57

北京代尔夫特智能科技研究院有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲担当董事长

58

北京数码精英软件技巧有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲担当董事;该公司今朝已撤消,尚
未刊出

59

江苏南京大学光电材料股分有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲担当自力董事

60

江苏集萃安乐创明进步能源材料研究院有限公

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲担当董事

61

深圳市长方团体股分有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲担当董事

62

佛山盛华科光半导体照明科技有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲曾直接节制的公司;已于2020年3
月25日刊出

63

国邦睿源半导体照明科技生长有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴


联系方称号

次要联系关系

玲直接节制的公司

64

北京易麦特电子商务有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲直接节制的公司

65

江苏华东半导体照明利用推行中央有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲直接节制的公司

66

东莞远达菁英教诲科技有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲直接节制的公司

67

常州平和半导体照明技巧有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事吴
玲直接节制的公司

68

姑苏纳维科技有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事徐
科持有13.67%的股权,并担当董事长

69

姑苏纳禾科技有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事徐
科持有39.63%的股权,并担当董事长

70

姑苏纳禾晶瑞企业经管合资企业(有限合资)

曩昔12个月曾任刊行人自力董事徐
科担当施行事件合资人并持有该企业
75%的平凡合资份额

71

江苏第三代半导体研究院有限公司

曩昔12个月曾任刊行人自力董事徐
科担当董事长、总司理

72

姑苏晶成众星企业经管合资企业(有限合资)

曩昔12个月曾任刊行人自力董事徐
科担当施行事件合资人并持有该企业
95.71%的平凡合资份额

73

石河子友生股权投资合资企业(有限合资)

曩昔12个月曾任刊行人副董事长、总
裁刘榕持有70.11%的出资额,并担当
施行事件合资人

74

南京北斗星通讯息效劳有限公司

曩昔12个月曾任刊行人财政总监姬
小燕担当董事

75

合肥合盛威电子科技有限公司

刊行人副总裁王建民持有35%的股
权,并担当董事

76

浙江英特来光电科技有限公司

其现实节制人周健为周福云的侄子,
参照联系方从严表露

77

ACEINNA,Inc.

其控股股东MX Advance Investment
Holdings Limited与持有本公司5%以
上股分的次要股东Jingtian I、Jingtian
II、KAILE及NSL均为同一现实节制
人节制,根据本色重于情势原则认定
为刊行人联系方

78

新纳传感体系有限公司

其控股股东MX Advance Investment
Holdings Limited与持有本公司5%以
上股分的次要股东Jingtian I、Jingtian
II、KAILE及NSL均为同一现实节制
人节制,根据本色重于情势原则认定
为刊行人联系方

另外,刊行人董事、监事、高等经管职员(含曩昔12个月辞任)关系亲切的家
庭成员直接或直接节制的、可以施加庞大影响的,或担当董事、高等经管职员的其
他企业构成刊行人联系方。

(二) 联系业务情况

根据刊行人《2017年度审计报告》、《2018年度审计报告》和《2019年度审
计报告》及刊行人供应的未经审计的停止2020年3月31日的财政报表并经刊行人
确认,刊行人与上述联系方之间报告期内发生的联系业务情况以下:

1、 存在节制关系且已归入华灿光电兼并管帐报表局限的子公司,其互相间业务
及母子公司业务(联系包管除外)已作抵销,不独自表露。

2、 报告期内的联系业务

(1)购销商品、供应和接管劳务的联系业务

单元:万元

联系方称号

联系业务
内容

2020年1-3月

2019年度

2018年度

2017年度

云南省玉溪市恒
达空间钢构造有
限公司

工程款

-

162.26

316.02

163.89

玉溪市晶圆装备
有限公司

装备加工

-

-

9,428.29

3,673.20

深圳市蓝晶智能
光电股分有限公

代加工

-

-

-

20.65

装备款

35.19

-

Aceinna,Inc.

贩卖商品

-

-

2,772.55

-

新纳传感体系有
限公司

贩卖商品

-

-

168.15

-

浙江英特来光电
科技有限公司

贩卖商品

667.68

4,714.39

3,123.27

3,714.02

Semicon
Light(China)
Company
Limited

贩卖商品

25.28

1,169.36

932.64

-

注1:2018 年 3 月 27 日,调和芯光(义乌)光电科技有限公司就其100%股权过户至刊行人名下事件在
义乌市场监视经管局完成了工商调换挂号。Aceinna,Inc.在前述过户事件完成的之前年度与MEMSIC, Inc.(调和
芯光(义乌)光电科技有限公司的子公司)的业务不构成联系业务。

注2: 2019 年12月,刊行人已将调和芯光(义乌)光电科技有限公司100%股权转让给天津海华新科技有
限公司并完成工商调换挂号。Aceinna,Inc.、新纳传感体系有限公司在2019年度与调和芯光(义乌)光电科技
有限公司之间的业务未再作为联系业务表露。

(2)向联系方出租房产


出租方

承租方

衡宇面积

衡宇座落

租赁刻日

房钱

(元/年)

1

无锡美新

新纳传感
体系有限
公司

办公室
1,300 m2;

厂房430 m2

无锡新区新辉环路2号
美新半导体(无锡)有
限公司研发楼4楼,一
期厂房部分地区


675,000

2

无锡美新

新纳传感
体系有限
公司

500 m2

无锡新区新辉环路2号
美新半导体(无锡)有
限公司一、二期厂房部
分地区


150,000

3

Memsic,
Inc.

Aceinna,
Inc.

First Floor
Lab:550 Sq.
Ft.;Third
Floor Office
Space:
5,134 Sq.
Ft.

One Tech Drive, Suite
325 Andover, MA


$120,000

(3)联系方应收对付款子

① 应收联系方款子

单元:万元

科目称号

联系方称号

2020年3月末

2019年终

2018年终

2017年终

其他应收

云南省玉溪市恒
达空间钢构造有
限公司

-

-

-

4.27

其他非流
动资产

玉溪市晶圆装备
有限公司

-

-

-

1,126.21

应收账款

新纳传感体系有
限公司

-

-

31.33

-

其他应收

新纳传感体系有
限公司

-

-

441.98

154.82

应收账款

Aceinna,Inc.

-

-

2,837.08

-

预支款子

深圳市蓝晶智能
光电股分有限公

-

-

0.19

-

应收账款

浙江英特来光电
科技有限公司

2,433.89

3,255.97

3,141.68

2,866.51

应收账款

Semicon Light
(China) Company
Limited

-

145.22

127.56

-

② 对付联系方款子

单元:万元

科目称号

联系方称号

2020年3月末

2019年终

2018年终

2017年终

对付账款

深圳市蓝晶智能
光电股分有限公

61.37

5.99

-

53.07

其他对付款

吴龙驹

-

-

-

16.27

对付股利

虎铂新能

532.51

532.51

532.51

-

对付股利

调和芯光

2,552.38

2,552.38

1,731.97

-

对付股利

Jing Tian I

1,479.87

1,479.87

969.57

-

对付股利

Kai Le

311.42

311.42

311.42

-

对付股利

NSL

741.47

741.47

485.79

-

对付股利

浙江华迅

340.38

340.38

-

-

对付股利

上海灿融

457.90

457.90

-

-

对付账款

玉溪市晶圆装备
有限公司

373.82

373.82

707.57

-

对付债务

义乌调和光灿企
业经管征询合资
企业(有限合资)

1,000.00

1,000.00

1,000.00

53,000.00

对付账款

浙江英特来光电
科技有限公司

-

3.11

-

-

其他对付款

-

600.00

预收账款

25.44

25.44

(4)联系包管

① 刊行人与联系方之间于2017年度发生的联系包管

单元:万元

包管方

被包管方

包管金额

包管到期日

停止当年度期
末包管能否已
经实行终了

华灿光电

华灿姑苏

57,500.96

2021-10-29

华灿光电

华灿姑苏

4,000.00

2017-12-16

华灿光电

华灿姑苏

10,000.00

2017-7-29

华灿光电

华灿姑苏

5,010.00

2017-8-11

华灿光电

华灿姑苏

19,602.60

2018-12-21

华灿光电

华灿姑苏

12,000.00

2019-10-24

华灿光电

华灿姑苏

6,000.00

2018-12-29

华灿光电

华灿姑苏

5,000.00

2018-3-27

华灿光电

华灿姑苏

3,000.00

2017-12-07

华灿光电

云南蓝晶

2,600.00

2019-12-27

华灿光电

云南蓝晶

4,000.00

2020-9-15

华灿光电

华灿浙江

138,333.33

2024-3-1

华灿光电

华灿浙江

15,000.00

2018-9-12

华灿姑苏

华灿光电

10,000.00

2018-10-29

华灿姑苏

华灿光电

20,000.00

2020-10-29

云南蓝晶

华灿姑苏

3,000.00

2017-12-07

② 刊行人与联系方之间于2018年度发生的联系包管

单元:万元

包管方

被包管方

包管金额

包管到期日

停止当年度
期末包管是
否曾经实行
终了

华灿光电

华灿姑苏

43,924.48

2021-10-29

华灿光电

华灿姑苏

6,863.20

2019-12-14

华灿光电

华灿姑苏

9,751.08

2019-1-31

华灿光电

华灿姑苏

8,000.00

2019-2-11

华灿光电

华灿姑苏

4,000.00

2019-4-11

华灿光电

华灿姑苏

7,000.00

2019-12-25

华灿光电

华灿姑苏

7,530.00

2019-12-27

华灿光电

华灿姑苏

15,000.00

2019-3-28

华灿光电

华灿姑苏

5,000.00

2019-5-29

华灿光电

华灿姑苏

6,400.00

2121-6-26

华灿光电

华灿姑苏

5,000.00

2019-9-4

华灿光电

华灿姑苏

3,000.00

2019-9-19

华灿光电

华灿姑苏

7,062.57

2019-10-25

华灿光电

云南蓝晶

2,683.23

2019-12-27

华灿光电

云南蓝晶

7,950.00

2020-9-15

华灿光电

云南蓝晶

1,000.00

2019-12-29

华灿光电

华灿浙江

149,878.00

2024-3-1

华灿光电

华灿浙江

15,000.00

2019-12-18

华灿光电

华灿浙江

6,683.19

2019-2-2

华灿光电

华灿浙江

10,000.00

2019-9-26

华灿姑苏

华灿光电

20,000.00

2020-10-29

华灿浙江

云南蓝晶

1,000.00

2019-2-28

无锡美新

华灿姑苏

6,863.20

2020-6-30

③ 刊行人与联系方之间于2019年度发生的联系包管

单元:万元

包管方

被包管方

包管金额

包管到期日

停止当年度
期末包管是
否曾经实行
终了

华灿光电

华灿姑苏

27,908.29

2021-10-29

华灿光电

华灿姑苏

19,850. 00

2019-12-27

华灿光电

华灿姑苏

20,000. 00

2019-12-14

华灿光电

华灿姑苏

7,840. 00

2020-01-31

华灿光电

华灿姑苏

5,000. 00

2020-04-15

华灿光电

华灿姑苏

15,000.00

2020-03-14

华灿光电

华灿姑苏

9,117.87

2022-06-24

华灿光电

云南蓝晶

7,950. 00

2020-09-15

华灿光电

云南蓝晶

660.55

2019-12-29

华灿光电

云南蓝晶

1,500. 00

2020-03-22

华灿光电

云南蓝晶

5,900. 00

2022-04-16

华灿光电

云南蓝晶

1,900. 00

2020-04-25

华灿光电

云南蓝晶

5,053.25

2022-06-27

华灿光电

云南蓝晶

3,468. 00

2020-12-28

华灿光电

华灿浙江

129,832.26

2024-03-01

华灿光电

华灿浙江

10,000. 00

2019-09-26

华灿光电

华灿浙江

10,000. 00

2020-01-10

华灿光电

华灿浙江

3,595. 00

2020-06-13

华灿光电

华灿浙江

10,000. 00

2020-12-05

华灿光电

华灿浙江

11,265.16

2020-09-17

华灿姑苏

华灿光电

20,000.00

2020-10-29

华灿姑苏

华灿光电

15,000.00

2022-01-14

④ 刊行人与联系方之间于2020年度1-3月发生的联系包管

单元:万元

包管方

被包管方

包管金额

包管到期日

停止当年度
期末包管是
否曾经实行
终了

华灿光电

华灿姑苏

19,841.82

2021-10-29

华灿光电

华灿姑苏

20,000.00

2021-01-06

华灿光电

华灿姑苏

14,376.59

2021-02-24

华灿光电

华灿姑苏

5,000.00

2020-04-15

华灿光电

华灿姑苏

5,000.00

2020-03-14

华灿光电

华灿姑苏

7,840.00

2021-03-09

华灿光电

华灿姑苏

10,000.00

2020-08-14

华灿光电

华灿姑苏

8,225.97

2022-06-24

华灿光电

云南蓝晶

7,950.00

2020-09-15

华灿光电

云南蓝晶

5,900.00

2022-04-16

华灿光电

云南蓝晶

1,900.00

2020-04-25

包管方

被包管方

包管金额

包管到期日

停止当年度
期末包管是
否曾经实行
终了

华灿光电/华灿苏
州/华灿浙江

云南蓝晶

4,547.93

2022-06-27

华灿光电/华灿苏
州/华灿浙江

云南蓝晶

2,394.00

2020-12-28

华灿光电

华灿浙江

129,832.26

2024-03-01

华灿光电

华灿浙江

10,000.00

2021-01-18

华灿光电

华灿浙江

10,000.00

2020-01-10

华灿光电

华灿浙江

3,595.00

2020-06-13

华灿光电

华灿浙江

10,000.00

2020-12-05

华灿光电

华灿浙江

7,510.11

2020-09-17

华灿姑苏

华灿光电

20,000.00

2020-10-29

(5)联系方拜托存款

单元:万元

拜托方

乞贷方

借入金额

停止报告期末

还清金额

存款银行

备注

义乌调和光灿企业管
理征询合资企业(有限
合资)

华灿浙江

30,000.00

30,000.00

浦发银行
义乌分行

利率
4.75%

义乌调和光灿企业管
理征询合资企业(有限
合资)

华灿浙江

65,000.00

64,000.00

浙商银行
义乌分行

利率
4.75%

(6)联系乞贷

乞贷方

出借方

利率

金额(万元)

乞贷刻日

云南蓝晶

玉溪红塔区兴和村镇银
行股分有限公司

3.80625‰

1,500.00

云南蓝晶

玉溪红塔区兴和村镇银
行股分有限公司

3.80625‰

1,000.00

注:玉溪红塔区兴和村镇银行已于2019年9月10日改名为玉溪红塔村镇银行股分有限公司,上述乞贷由
刊行人或其子公司供应确保包管。

(7)关键经管职员待遇

单元:万元

项目

2020年度1-3月
发生额

2019年度发生额

2018年度发生额

2017年度发生额

关键经管人
员待遇

327.37

569.31

559.28

497.63

(8)庞大资产收买

刊行人报告期内的发生的庞大联系资产收买的详细内容,详细拜见原功令看法
书、原状师工作报告注释部分“七、刊行人的股本及演化”之 “7、2018年,庞大资
产重组暨股本更改”部分。

(9)联系方原意

根据刊行人于2017年12月18日与调和芯光、NSL签署的《功绩赔偿和谈之
弥补和谈(三)》,若刊行人刊行股分购置调和光电100%股权的业务于2018年1
月1日起至2018年12月31日时代施行终了,则功绩原意期为 2018年度、2019
年度及2020年度,调和芯光、NSL原意调和光电的2018年度的净利润不低于人民
币11,162.17万元(约合美圆1,662.1万元,按美圆对元汇率6.7157测算)、2018
年和2019年的累计净利润不低于元24,502.24万元(约合美圆3,648.5万元,按
美圆对元汇率6.7157测算)、2018年、2019年和2020年的累计净利润不低于
元42,234.64万元(约合6,288.94万美圆,按美圆对元汇率6.7157测算)
(以上所称净利润为经审计的归属于母公司全部者的净利润,以税后扣除非常常损
益前后孰低者为准。各方进一步赞成对于本次业务所触及的相干募投项目实行独自
核算,在将来红利原意年限内,以标的公司扣除相干募投项目发生的损益对标的公
司拟原意净利润的实现情况实行审核)。

停止本弥补功令看法书出具之日,刊行人及华灿浙江已与天津海华新科技有限
公司就调和光电100%的股权转让完成交割。鉴于调和光电的谋划功绩已不归入发
行人的兼并报表局限,实行原和谈及弥补和谈商定的功绩原意的基本已不存在,2019
年12月刊行人与调和芯光、NSL签署《功绩赔偿和谈之弥补和谈(四)》,赞成
调和芯光、NSL无需继承实行原和谈及弥补和谈对于2019年和2020年功绩原意的
相干功绩赔偿任务。

(三) 庞大联系业务订价公允

根据刊行人的确认并经本所状师核对,刊行人报告期内发生的根据《上市规矩》
该当界定为庞大的联系业务已根据《上市规矩》的相干划定实行定夺法式并实行了
表露。刊行人报告期内发生的庞大联系业务均签署了有关和谈,业务价钱根据市场
价钱肯定,不存在显失平正的情况。

(四) 综上所述,本所状师认为:

刊行人报告期内的庞大联系业务均已根据《上市规矩》的相干划定实行定夺程
序并予以表露。刊行人报告期内发生的庞大联系业务均签署了有关和谈,业务价钱
根据市场价钱肯定,不存在显失公和蔼伤害公司和股东好处的情况,不会对刊行人
本次非公然辟行构成功令停滞。刊行人次要股东已就削减和范例联系业务以及制止
同业合作出具了原意函,该等原意函对其具有功令约束力。

十、 刊行人的次要产业

(一) 地皮使用权

经本所状师核对,停止2020年3月31日,原功令看法书和原状师工作报告正
文部分“十、刊行人的次要产业”的“(一)地皮使用权”中所述事项未发生变革。

(二) 衡宇全部权

经本所状师核对,停止2020年3月31日,原功令看法书和原状师工作报告正
文部分“十、刊行人的次要产业”的“(二)衡宇全部权”中所述事项未发生变革。

(三) 租赁物业

1、承租情况

经本所状师核对,原功令看法书和原状师工作报告注释部分“十/(三)/1、承租
情况”中所述事项未发生变革。

2、出租情况

经本所状师核对,原功令看法书和原状师工作报告注释部分“十/(三)/2、出租
情况”中所述事项未发生变革。

(四) 商标

经本所状师核对,停止2020年3月31日,原功令看法书和原状师工作报告正
文部分“十、刊行人的次要产业”的“(四)商标”中所述事项未发生变革。

(五) 专利

根据刊行人供应的文件并经本所状师核对,停止2020年3月31日,刊行人及
其控股子公司新增境内专利18项,详细情况详见本弥补功令看法书“附件一:弥补
事项时代刊行人及其控股子公司的新增专利”。

(六) 域名

根据刊行人供应的文件并经本所状师核对,停止2020年3月31日,原功令意
见书和原状师工作报告注释部分“十、刊行人的次要产业”的“(六)域名”中所述事
项未发生变革。

(七) 对外投资情况

经本所状师核对,停止2020年3月31日,原功令看法书和原状师工作报告正
文部分“十、刊行人的次要产业”的“(七)对外投资情况”中所述事项未发生变革,
对刊行人报告期后对外投资情况更新以下:

报告期后刊行人对控股子公司华灿浙江实行了增资,华灿浙江今朝持有义乌市
市场监视经管局于2020年7月28日发表的同一社会名誉代码为
91330782325608735R的《停业执照》,其今朝的基本情况以下:

称号

华灿光电(浙江)有限公司

居处

浙江省义乌市苏溪镇苏福路233号

法定代表人

周福云

注册资本

215,000万元

谋划局限

半导体材料、半导体器件、电子材料、电子器件、半导体照明装备、LED
芯片的设想、制造、贩卖;自有衡宇租赁、机器装备租赁;蓝宝石加工技
术研发;货色进出口、技巧进出口。(依法须经批准的项目,经相干部分
批准后方可展开谋划流动)

建立日期

2014年12月29日

停业刻日

2014年12月29日至2024年12月28日

(八) 综上所述,本所状师认为:

综上所述,根据刊行人的确认及本所状师的核对,除原功令看法书、状师工作
报告和本弥补功令看法书已表露的情况外,刊行人拥有的次要产业不存在产权纠葛,
不存在设置典质或被查封的情况,刊行人利用其全部权/使用权不存在功令停滞。

十一、 刊行人的庞大债务、债务

(一) 刊行人尚在实行的庞大条约

本所状师检察了刊行人供应的正在实行或将要实行的庞大条约/和谈,除特别说
明外,刊行人的庞大条约是指停止报告期末,刊行人及其控股子公司正在实行的单
笔业务金额超出1,000万元的条约及与报告期内前五大客户/供应商签署的庞大框架
条约,大概单笔业务金额虽未超出1,000万元,但本所状师认为对刊行人临盆谋划
流动、将来生长或财政情况具有关键影响的条约。

1、银行乞贷条约

停止报告期末,刊行人及其控股子公司正在实行的庞大银行乞贷条约的详细情
况见本弥补功令看法书“附件二:刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行的重
大乞贷条约”。

2、融资租赁条约

停止报告期末,刊行人及其控股子公司正在实行的庞大融资租赁条约的详细情
况见本弥补功令看法书“附件三:刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行的重
大融资租赁条约”。

3、包管条约

停止报告期末,刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行的包管条约的具
体情况见本弥补功令看法书“附件四:刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行
的庞大包管条约”。

4、刊行中期单子

刊行人于2018年11月2日刊行了“华灿光电股分有限公司2018年度第一期中
期单子”,并已在中国银行间市场业务商协会注册。刊行人刊行的中期单子的详细情
况以下:

刊行人

注册总额度
(元)

本期刊行金额
(元)

债券刻日

刊行价钱

停止报告期末待偿
额度(元)

华灿光电

1,200,000,000

450,000,000

2年

100元/百

450,000,000

元面值

5、采购条约

停止报告期末,刊行人及其控股子公司正在实行的次要庞大采购条约的详细情
况以下:


条约编号

条约
主体

条约相对

条约次要内容

金额(万
元)

条约
范例

1

88HCSZ18E0244CH

华灿
姑苏

姑苏金宏
气体股分
有限公司

华灿姑苏采购产物为液氮,含
税价钱为1.4元/KG;条约有用
期为付
款刻日为月结60天;除非在合
同刻日届满前随意率性一方在特定
时代内书面或邮件体式格局提出解
除,不然条约主动延展3个月。

-

框架
条约

2

ZT002220191227027

华灿
浙江

东莞市中
图半导体
科技有限
公司

华灿浙江采购产物为4寸蓝绿
图形衬底

1,690.00

采购
条约

6、贩卖条约

停止报告期末,刊行人及其控股子公司正在实行的次要庞大贩卖条约的详细情
况以下:


条约编号

条约
主体

条约相对方

条约内容

金额(万
元)

签署日期/
条约有用期

1

《产物PCN协
议》

华灿
浙江

深圳市兆驰股
份有限公司及
其联系公司

产物PCN收发、
确认等通常商定

-

临时

2

《采购框架协
议》
(HLGZ-PUR20191224317)

华灿
浙江

鸿利智汇团体
股分有限公司

采购框架和谈

-

有用期3年

3

《采购条约》
(KJ)

华灿
姑苏

广州晶科电子
股分有限公司

采购框架和谈

-

除根据条约
条目两边解
除条约外,
不然条约长
期有用

4

《产物购销合
同》
ZT002220200617023

云南
蓝晶

东莞市中图半
导体科技有限
公司

产物购销条约

-

2020年3月
1日至2021
年2月28

5

《贵金属接纳

华灿

昆山洪福泰环

贵金属接纳加工

根据接纳

-


条约编号

条约
主体

条约相对方

条约内容

金额(万
元)

签署日期/
条约有用期

加工及接纳合
同》
66HCZJ20G0026CH

浙江

保科技有限公

及接纳条约

量及上海
黄金业务
所牌价确

7、建立工程施工条约

停止报告期末,刊行人及其子公司正在实行的庞大建立工程施工条约的详细情
况以下:


条约编号

发包

承包人

工程称号

金额

(万元)

1

66HCZJ16C0156CH

华灿
浙江

成龙建立集
团有限公司

华灿光电(浙江)有限公司
LED外延芯片和蓝宝石项
目生活区土建及安装工程

12,900.00

2

66HCZJ16G0056CH

华灿
浙江

成龙建立集
团有限公司

华灿光电(浙江)有限公司
LED外延芯片和蓝宝石项

12,000.00

3

99HCSZ18A0102CH及
99HCSZ18A0102CH-1

华灿
姑苏

张家港市后
塍修建安装
工程有限公

张家港LED芯片四期项目

10,801.80

(二) 其他庞大债务债务

1、庞大侵权之债

根据刊行人的原意并经本所状师核对,停止本弥补功令看法书出具日,刊行人
不存在因情况保护、劳动安全、人身权、知识产权和产物质量等缘由发生的庞大侵
权之债。

2、刊行人与联系方的庞大债务债务情况

根据刊行人的原意并经本所状师核对,除已在本弥补功令看法书“九/(二)关
联业务情况”部分表露的与联系方之间的债务债务以外,报告期内刊行人与联系方之
间不存在其他庞大债务债务关系以及刊行工资其联系方供应包管的情况。

3、刊行人金额较大其他应收、对付款

(1)刊行人金额较大其他应收款

根据刊行人供应的停止2020年3月31日未经审计的财政报表及其申明,停止
2020年3月31日,刊行人其他应收款次要为股权转让款、当局补助款、来往款及
其他、融资租赁确保金、押金等,刊行人金额较大的其他应收款以下:

称号

金额(万元)

性子或内容

天津海华新科技有限公司

96,000.00

股权转让款

义乌信息光电高新技巧工业园管委会

3,625.86

当局补助款

芯鑫融资租赁(江苏)有限义务公司

435.00

融资租赁确保金

张家港市清算建立范畴拖欠工程款和农民工
工资辅导小组

200.00

确保金

云南亿电配售电有限义务公司

188.49

确保金

合计

100,449.35

-

(2)刊行人金额较大其他对付款

根据刊行人供应的停止2020年3月31日未经审计的财政报表及其申明,停止
2020年3月31日,刊行人其他对付款次要为融资租赁款、来往款及其他、质量赔
偿款、确保金、押金等,刊行人金额较大的其他对付款以下:

称号

金额(万元)

性子或内容

芯鑫融资租赁(江苏)有限义务公司

7,284.91

融资租赁款

MEMSIC,lnc.

2,479.79

来往款及其他

Total Force Limited

1,417.02

来往款及其他

深圳市聚飞光电股分有限公司

784.85

质量赔偿款

张家港市后滕修建安装工程有限公司

200.00

确保金、押金

合计

12,166.57

-

(三) 综上所述,本所状师核对后认为:

刊行人的庞大债务债务条约正当有用,不存在庞大违法违规或潜伏庞大功令风
险。

十二、 刊行人的庞大资产变革及收买

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分第
“十二、刊行人的庞大资产变革及收买”部分的“(一)刊行人报告期内发生的庞大

股本变革” 所述究竟情况及状师核对看法并无调换与调解,对“(二)刊行人报告
期内发生的庞大资产处理及收买兼并”部分更新以下:

1、资产处理情况

停止本弥补功令看法书出具日,美新半导体(天津)有限公司(原“天津海华
新科技有限公司”改名)根据《对于调和芯光(义乌)光电科技有限公司之股权转
让和谈》的商定向刊行人和华灿浙江领取了部分第四期业务对价转让款,合计61,000
万元。刊行人和华灿浙江今朝合计收到美新半导体(天津)有限公司领取的业务对
价转让款总计元161,000万元,占应收对价款的82.14%。刊行人今朝正与美新
半导体(天津)有限公司就后续款子领取实行主动沟通。

2、对外投资情况

2020年4月2日,刊行人召开第三届董事会第四十三次集会,审议经过了《关
于对全资子公司增资的议案》,刊行人拟使用自有资金向华灿浙江增资元8亿
元,以分次分批体式格局注入资本金,增资完成后华灿浙江注册资本调换加21.50亿元,
刊行人持有其100%股权。2020年4月23日,刊行人召开2019年年度股东大会,
审议经过了《对于对全资子公司增资的议案》。

2020年7月29日,华灿浙江完成了注册资本的工商调换挂号手续,注册资本
由13.5亿元增至21.5亿元,并取得了义乌市市场监视经管局换发的《停业执照》。

十三、 刊行人章程的拟定与点窜

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“十
三、刊行人章程的拟定与点窜”部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调
整。

十四、 刊行人股东大会、董事会、监事集会事规矩及范例运作

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书和原状师工作报告注释部分“十
四、刊行人股东大会、董事会、监事集会事规矩及范例运作”的“(一)组织机构及
临盆谋划经管机构、(二)股东大会、董事会、监事集会事规矩的拟定与点窜和(三)
自力董事、董事会秘书轨制的拟定与点窜”所述究竟情况及状师核对看法并无调换与
调解,对报告期内股东大会、董事会、监事会的召开情况更新以下:

(一)报告期内历次股东大会的召开及范例运作

经本所状师对刊行人报告期内召开的19次股东大会集会文件的检察,刊行人报
告期内历次股东大会的召开、抉择内容均正当合规、实在有用。

(二)报告期内历次董事会、监事会的召开及范例运作

经本所状师对刊行人报告期内召开的52次董事会、36次监事会集会文件的审
查,刊行人报告期内历次董事会、监事会的召开、抉择内容均正当合规、实在有用。

(三)综上所述,本所状师核对后认为:

刊行人报告期内历次股东大会、董事会、监事会的召开,抉择内容及签署正当、
合规、实在、有用。上述集会的调集召开法式、出席集会的职员资格、审议表决事
项、对各议案的表决法式及集会构成的抉择,契合《公司法》、《公司章程》的规
定。

十五、 刊行人董事、监事和高等经管职员及其变革

经本所状师核对,因为公司监事黄发连因小我缘由告退。2020年7月2日,发
行人召开2020年第二次员工代表大会,推举祝文君为公司第四届监事会员工代表监
事,任期自觉行人2020年第二次员工代表大会审议经过之日起至第四届监事会任期
届满为止。

除此以外,停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告
注释部分“十五、刊行人董事、监事和高等经管职员及其变革”所述究竟情况及状师
核对看法并无本色调换与调解。

十六、 刊行人的税务

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分 “十
六、刊行人的税务”的“(一)税务挂号”、“(三)税收优惠”所述究竟情况及律
师核对看法并无本色调换与调解,对刊行人今朝施行的次要税种和税率、当局补助
和依法征税情况更新以下:

(一) 今朝施行的次要税种和税率

根据刊行人的申明并经本所状师核对,刊行人及其控股子公司今朝施行的次要
税种、税率以下:

税种

计税根据

税率

增值税

贩卖收入、加工及修缮修配劳
务收入、效劳收入、出租收入

(17%)、16%、13%、6%、5%

都市保护建立税

应纳流转税额

7%、5%、1%

企业所得税

应征税所得额

15%、16.5%、25%、21%

教诲附加费

应纳流转税额

3%

中央教诲附加

应纳流转税额

2%、1.5%

(二) 当局补助

根据刊行人停止2020年3月31日未经审计的财政报表及刊行人通知,刊行人
及其子公司2020年1-3月收到的金额在1,000万元以上的次要当局补助情况以下:

时代

补助主体

当局补助文件/当局补助项目

金额(万元)

2020年
1-3月

华灿浙江

《对于拨付华灿光电(浙江)有限公司2019年第
四批存款贴息补助的通知》(义高新[2019] 48号)

2,123.13

华灿浙江

《对于拨付华灿光电(浙江)有限公司2020年第
一季度工业生长补助的通知》(义高新[2020]11号)

1,500.00

华灿浙江

《对于拨付华灿光电(浙江)有限公司2020年第
一批存款贴息补助的通知》(义高新[2020]12号)

2,125.86

(三) 依法征税情况的申明

根据刊行人及其控股子公司相干税收征管部分出具的证实、刊行人及其控股子
公司出具的相干书面确认文件,并经本所状师核对,刊行人及其控股子公司在报告
期内均依法处理征税申报,不存在因违背税收征收经管功令律例而遭到行政惩罚的
情况。

(四) 综上所述,本所状师核对后认为:

刊行人今朝施行的税种、税率契合国家功令、律例及中央性律例的划定。刊行
人及其控股子公司报告期内已依法申报并交纳有关税款,不存在大概对刊行人平常
谋划发生庞大影响的税务违法违规情况。刊行人及其控股子公司享用的次要当局补
助符正当律、律例及本地当局相干政策划定,实在、有用。

十七、 刊行人的情况保护和产物质量、技巧等尺度

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“十
七、刊行人的情况保护和产物质量、技巧等尺度”的第(一)至第(七)部分落第(九)
部分所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。对海关合规性核对情况更
新以下:

经本所状师核对,中华人民共和国金港海对于2020年6月17日向华灿姑苏下
发了编号为金港关稽告字[2020]0016号的《行政惩罚见告单》,对华灿姑苏因申报
不实形成的违规举动科惩罚款元8,000元。该等行政惩罚的详细情况详见本补
充功令看法书“二十/(二)刊行人及其控股子公司的的行政惩罚”。

根据相干当局部分出具的证实、刊行人出具的相干书面确认文件并经本所状师
检索公然信息,除本弥补功令看法书已表露的情况外,刊行人及其控股子公司报告
期内不存在其他因违背功令律例遭到海关行政惩罚的情况。

十八、 本次召募资金的使用

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“十
八、本次召募资金的使用”所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

经本所状师核对,本次募投项目估计不会新增联系业务。若将来因本次募投项
目标施行新增联系业务,刊行人原意将实行响应的定夺法式及表露任务,并确保关
联业务的范例性及业务价钱的公允性,不发生显失平正的联系业务。不会经过联系
业务实行好处运送,亦不会伤害中小股东好处。

十九、 刊行人业务生长目标

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书、原状师工作报告注释部分“十
九、刊行人业务生长目标所述究竟情况及状师核对看法并无本色调换与调解。

二十、 诉讼、仲裁或行政惩罚

停止本弥补功令看法书出具之日,原功令看法书和原状师工作报告注释部分“二
十、诉讼、仲裁或行政惩罚”的“(二)刊行人持股5%以上股东的庞大诉讼、仲裁及
行政惩罚案件”和“(三)刊行人董事、监事及高等经管职员的庞大诉讼、仲裁及行
政惩罚案件”所述究竟情况及状师核对看法并无调换与调解。刊行人及其控股子公司
的庞大诉讼、仲裁及行政惩罚案件的情况更新以下:

(一)刊行人及其控股子公司的庞大诉讼、仲裁

原功令看法书和原状师工作报告注释部分表露的“1、云南蓝晶与杭州世明光电
有限公司条约纠葛”、“2、华灿姑苏与广东方大索正光电照明有限公司条约纠葛”、
“3、华灿光电与深圳市芯志达科技有限公司条约纠葛”、“4、华灿光电与美亚迪
光电有限公司条约纠葛”和“ 6、华灿光电与深圳市中电台光电科技有限公司、邓
植中条约纠葛”诉讼案件内容无变革和更新,对其他庞大诉讼案件的情况更新并做
以下弥补:

1、华灿姑苏与江苏米优光电科技有限公司条约纠葛

2019年4月15日,华灿姑苏向盐城经济技巧开辟区人民法院告状江苏米优光
电科技有限公司,请求其领取拖欠条约货款4,353,762.03元以及条约违约金
870,752.41元。2019年11月26日,盐城经济技巧开辟区人民法院下发了(2019)
苏0991民初756号民事调解书,两边实现和谈江苏米优光电科技有限公司将于2020
年3月30之前领取全部款子。

调解书见效后,因江苏米优光电科技有限公司未按调解书的商定实行付款任务,
华灿姑苏已向法院申请司法强迫施行,2020年4月13日,盐城经济技巧开辟区人
民法院下发了(2020)苏0991执66号之一施行裁定书,因被施行人供应了足额的
包管,且在本年头发生新冠疫情招致企业不克不及一般运营,没法一般实行任务,故法
院酌情赋予江苏米优光电科技有限公司实行脱期期,实行脱期时代排除其查封的账
户。停止本弥补功令看法书出具之日,华灿姑苏已向盐都市中级人民法院提交《执
行贰言复议申请书》,对法院酌情赋予江苏米优光电科技有限公司实行脱期期的执
行裁定提出贰言。

2、云南蓝晶与浙江博蓝特半导体科技股分有限公司(以下简称“浙江博蓝特”)、
金华博蓝特电子材料有限公司、黄山博蓝特半导体科技有限公司条约纠葛

因三被告拖欠货款,云南蓝晶向浙江省金华市中级人民法院提告状讼,请求三
被告领取货款总计58,603,127.41元并根据年利率6%的尺度领取过期付款违约金,
同时请求三被告负担云南蓝晶所领取的状师费350,000元及差旅费约30,000元。目
前,浙江省金华市中级人民法院已作出(2020)浙07民初58号民事调解书,各方
实现和谈由被告浙江博蓝特向云南蓝晶领取停止2020年1月31日止的尚欠货款本
金以及其他相干费用总计49,362,405.41元,至2020年9月30之前分期付清,其它
两被告对上述债务负担连带了债义务。停止本弥补功令看法书出具之日,浙江博蓝
特均准期根据民事调解书中商定的时候向云南蓝晶领取相干款子。

3、云南蓝晶与锐捷光电科技(江苏)有限公司条约纠葛

因锐捷光电科技(江苏)有限公司拖欠货款,云南蓝晶向云南省玉溪市中级人
民法院提告状讼,请求锐捷光电科技(江苏)有限公司领取货款总计元
28,242,815.98元,并根据1年期存款市场报价利率的尺度领取过期付款利钱丧失。

今朝,云南省玉溪市中级人民法院已作出(2020)云04民初37号民事调解书,双
方实现和谈由锐捷光电科技(江苏)有限公司于2020年7月30之前领取云南蓝晶
货款28,242,815.98元。停止本弥补功令看法书出具之日,云南蓝晶还没有收到锐捷光
电科技(江苏)有限公司领取的货款,云南蓝晶拟于最近向法院申请司法强迫施行。

4、华灿姑苏与张家港市后塍修建安装工程有限公司工程施工条约纠葛

2018年3月12日,华灿姑苏与张家港市后塍修建安装工程有限公司签署《建
设工程施工条约》,商定由张家港市后塍修建安装工程有限公司承包华灿姑苏的
LED芯片四期项目工程(以下简称“项目工程”),项目工程总价10,801.8万元。项
目工程承包局限为该项目标土建及安装全部工程,包孕门窗、外墙饰面、幕墙工程
等。2019年以来,受中美贸易摩擦、环球宏观经济增速放缓等原因影响,LED行业
处于下行周期中,公司放缓了该项目标投资建立进度,引致两边发生纠葛。2019年
5月28日,张家港市后塍修建安装工程有限公司向张家港市人民法院告状华灿姑苏,
请求其领取拖欠的工程进度款1,510,428.07元,工程进度款的违约金391,861元,工
程款余款23,793,288元以及歇工、窝工形成的丧失4,451,897元。

2019年8月12日,本案第一次开庭审理。庭后,张家港市人民法院根据张家
港市后塍修建安装工程有限公司的申请对项目工程已落成部分造价、歇工丧失拜托
第三方鉴定机构实行司法鉴定。2020年4月2日,华灿姑苏与张家港市后塍修建安
装工程有限公司经协商后就《建立工程施工条约》签署弥补和谈,两边赞成项目工
程后续部分继承由张家港市后塍修建安装工程有限公司负责施工,项目工程已落成
部分的造价及歇工丧失以法院判决为准。2020年5月27日,本案实行了第二次开
庭审理。2020年6月8日,张家港市人民法院作出了编号为(2019)苏0582民初
7222号《民事讯断书》,讯断华灿姑苏向张家港市后塍修建安装工程有限公司领取
进度款7,938,896.97元、歇工丧失3,000,000.00元及过期付款违约金240,000.00元。

华灿姑苏已向张家港市后塍修建安装工程有限公司领取上述全部款子,本案曾经履
行终了。

本所状师认为,华灿姑苏与张家港市后塍修建安装工程有限公司工程施工条约
纠葛不触及公司焦点专利、商标、技巧、次要产物等,诉讼了局不会对公司临盆经
营、财政情况和将来生长发生庞大晦气影响。

(二)刊行人及其控股子公司的的行政惩罚

经本所状师核对,最近三年,刊行人子公司华灿姑苏新增一项行政惩罚事项,
详细情况以下:

1、华灿姑苏因海关申报不实被处以行政惩罚

经本所状师核对,中华人民共和国金港海对于2020年6月17日向华灿姑苏下
发了编号为金港关稽告字[2020]0016号的《行政惩罚见告单》,对华灿姑苏因申报
不实形成的违规举动科惩罚款元8,000元。该等违法违规的基本情况以下:

2017年9月27日,华灿姑苏拜托报关公司向姑苏海关吴县办事处申报入口一
票荷兰产的石墨盘,报关单号232820171287120094,申报商品称号石墨盘,申报商
品编号6903100000(入口关税率8%),申报数目10个,申报单价2750美圆/个,
申报总价27,500美圆。经金港海关查察核实该商品不属于预调成型后烧制产物,不
契合《税则解释》第69章总解释有关“陶瓷产物”的界说,根据归类总规矩一及六,
应归入税则号列68151000项下(入口关税税率15%)。

因为华灿姑苏对商品归类不认识,未对外商供应的商品编号实行审核而拜托报
关公司报关,形成商品编号申报不实,影响国家税款征收。经金港海关计核,涉案
货色代价247,090元元、漏缴税款15,040.28元元。

2、华灿姑苏针对上述行政惩罚的整改情况

根据华灿姑苏出具的书面申明并经本所状师核对,华灿姑苏已实时交纳了相干
包管金。同时,为制止违规情况的再次发生,刊行人及其子公司也进一步强化了关
务业务的内部轨制建立,强化内部施行流程节制及监视机制。

根据张家港经济技巧开辟区经管委员会出具的《合规证实》,上述行政惩罚所
涉举动情节稍微,惩罚金额较小,不属于庞大违法违规举动;上述行政惩罚不构成
庞大行政惩罚。

本所状师认为,根据《行政惩罚见告单》,华灿姑苏已主动合营海关观察,且
主动交纳足额包管金,具有从轻惩罚情节。上述惩罚根据《中华人民共和国海关行
政惩罚施行条例》第十五条第(四)项划定,属于较低比例的行政惩罚,且罚款金
额较小,惩罚事项曾经张家港经济技巧开辟区经管委员会确认为不构成庞大的违法
违规举动,该等违规究竟对本次刊行不构成本色性停滞。除已表露情况外,刊行人
及其控股子公司最近36个月内不存在其他违法违规举动,刊行人契合《证券刊行管
理法子》第十条的相干划定,亦契合《创业板上市公司证券刊行注册经管法子(试
行)》第十一条划定的刊行水平。

二十一、 结论看法

综上所述,本所状师核对后认为,刊行人的主体资格正当,本次向特定工具发
行的批准和受权有用,本色水平具有,不存在影响刊行人本次向特定工具刊行的实
质性功令停滞,刊行人本次向特定工具刊行在情势和本色水平上契合《公司法》、
《证券法》和《证券刊行注册法子》的划定。刊行人本次向特定工具刊行尚待取得
深交所的批准并报经中国证监会实行刊行注册法式后方可施行。

——本功令看法书注释竣事——

第三节 签署页

(本页无注释,为国浩状师(上海)事件所对于华灿光电股分有限公司2020
年度创业板向特定工具刊行股票之弥补功令看法书(三)签署页)

本功令看法书于 年 月 日出具,副本一式 份,无副本。

国浩状师(上海)事件所

负责人:李 强 包办状师: 张 隽

王 博

附 录

附件一:弥补事项时代刊行人及其控股子公司的新增专利


专利
权人

专利称号

专利
范例

申请日

专利号

功令状

1

华灿
姑苏

一种发光二极管外延片
的制备方式

发现
专利

ZL 201711479739.5

专利权
保持

2

华灿
姑苏

发光二极管的外延构造

发型
专利

ZL 201710471164.6

专利权
保持

3

华灿
姑苏

一种发光二极管的外延
片及其制备方

发现
专利

ZL 201710299881.5

专利权
保持

4

华灿
浙江

一种发光二极管的外延
片的制备方式

发现
专利

ZL201811331970.4

专利权
保持

5

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
及其制备方式

发现
专利

ZL201811149678.0

专利权
保持

6

华灿
浙江

一种GaN基发光二极管
外延片及其制备方式

发现
专利

ZL201811003560.7

专利权
保持

7

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
及其制造方式

发现
专利

ZL201811003574.9

专利权
保持

8

华灿
浙江

一种倒装发光二极管芯
片的建造方式

发现
专利

ZL201811003577.2

专利权
保持

9

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
的制造方式

发现
专利

ZL201810989598.X

专利权
保持

10

华灿
浙江

一种图形化衬底、发光
二极管外延片及其制备
方式

发现
专利

ZL201810894466.9

专利权
保持

11

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
及其制造方式

发现
专利

ZL201810847767.6

专利权
保持

12

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
及其制备方式

发现
专利

ZL201810616928.0

专利权
保持

13

华灿
浙江

一种垂直构造发光二极
管芯片的建造方式

发现
专利

ZL201810547155.5

专利权
保持

14

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
及其生长方式

发现
专利

ZL201810283347.X

专利权
保持

15

华灿
浙江

一种发光二极管外延片
及其生长方式

发现
专利

ZL 201810267216.2

专利权
保持

16

华灿
浙江

一种交换发光二极管芯
片及其建造方式

发现
专利

ZL201710619450.2

专利权
保持

17

华灿
浙江

一种发光二极管的外延
片及其制备方式

发现
专利

ZL201710388642.7

专利权
保持

18

华灿
浙江

一种适用于建造发光二
极管的石墨基座

发现
专利

ZL201610867833.7

专利权
保持

附件二:刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行的庞大乞贷条约


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

1

《元资
金乞贷条约》

4210201701100000915

华灿
光电

国家开辟
银行

条约项下第一笔乞贷的提款日中
国人民银行发布的一至五年期人
民币存款基准利率基本上上浮
10%,调解日中国人民银行发布的
一至五年期元存款基准利率
基本上上浮10%

20,000


华灿姑苏供应连带义务确保
(4210201701100000915号借
款条约的确保条约《国家开辟
银行元资金存款确保合
同》)

2

《年产42万
片LED外延
片及芯片(4
英寸)临盆项
目外汇资金
银团存款合
同》

3220201301100000151

华灿
姑苏

国家开辟
银行股分
有限公
司、交通
银行股分
有限公司
张家港分

浮动利率,为六个月美圆
LIBOR+350BP,并在每一个利率确
定日调解一次

15,000
万美圆

8年,当中
提款期为2
年,从首次
提款日起
算;自2015
年10月至
2021年10
月分期还款

华灿姑苏以本身全部的不动
产及相干装备作典质包管
(3220201301100000151号银
团存款条约的典质条约之一、
3220201301100000151号银团
存款条约的典质条约之二)、
华灿光电供应连带义务确保
(3220201301100000151号银
团存款条约的确保条约)

3

《流动资金
乞贷条约》

89112019280305

华灿
姑苏

上海浦东
生长银行
股分有限
公司张家
港支行

每笔存款发放时按发放日存款人
发布的浦发银行存款基本利率加
盘算

1,000

华灿光电供应最高额为
12,000万元的确保包管
(ZB8911201900000028号
《确保条约》)

4

《流动资金
乞贷条约》

89112019280470

华灿
姑苏

上海浦东
生长银行
股分有限
公司张家
港支行

每笔存款发放时按发放日存款人
发布的浦发银行存款基本利率加
盘算

2,000

华灿光电供应最高额为
12,000万元的确保包管
(ZB8911201900000028号
《确保条约》)

5

《流动资金
乞贷条约》

89112019280491

华灿
姑苏

上海浦东
生长银行

每笔存款发放时按发放日存款人
发布的一年期的浦发银行存款基

2,000

华灿光电供应最高额为
12,000万元的确保包管


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

股分有限
公司张家
港支行

础利率加盘算

(ZB8911201900000028号
《确保条约》)

6

《流动资金
乞贷条约》

2019年姑苏
张家港
330532615借
字002号

华灿
姑苏

中国银行
股分有限
公司张家
港分行

利率为现实提款之前一个工作日
天下银行间同业拆借中央发布的
存款基本利率报价均匀利率加
69.25基点

5,000

12个月,自
现实提款日
起算(自
2019年6月
12日起10
内提清)

华灿光电供应最高额为人民
币21,000万元(或等值外汇)
内的确保包管(2019年姑苏
张家港330532615保字001号
《最高额确保条约》)

7

《流动资金
乞贷条约》

2019年姑苏
张家港
330532615借
字003号

华灿
姑苏

中国银行
股分有限
公司张家
港分行

利率为现实提款之前一个工作日
天下银行间同业拆借中央最近一
次发布的1年期存款市场报价利
率加85.25基点

5,000

12个月,自
现实提款日
起算(自
2019年12
月9日起10
内提清)

华灿光电供应最高额为人民
币21,000万元(或等值外汇)
内的确保包管(2019年姑苏
张家港330532615保字001号
《最高额确保条约》)

8

《流动资金
乞贷条约》

2020年姑苏
张家港
330532615借
字001号

华灿
姑苏

中国银行
股分有限
公司张家
港分行

首期利率为现实提款之前一工作
日天下银行间同业拆借中央发布
的1年期存款市场报价利率加
95.25基点;从新订价日按前一工
作日天下银行间同业拆借中央公
布的1年期存款市场报价利率加
95.25基点从新订价。

5,000

12个月,自
现实提款日
起算(自
2020年3月
10日起10
日内提清借
款)

华灿光电供应最高额确保担
保(2019年姑苏张家港
330532615保字001号《最高
额确保条约》、2019年姑苏
张家港330532615保补字001
号《最高额确保条约》)

9

《流动资金
乞贷条约》

NJ021510120200053

华灿
姑苏

华夏银行
股分有限
公司张家
港支行

首笔提款之前一工作日天下银行
间同业拆借中央发布的1年期贷
款市场报价利率加173基点

1,500


华灿光电供应最高额确保
(NJ0215(高保)20200001
号《最高额确保条约》)

10

《流动资金
乞贷条约》

NJ021510120200106

华灿
姑苏

华夏银行
股分有限
公司张家

首笔提款之前一工作日天下银行
间同业拆借中央发布的1年期贷
款市场报价利率加103基点

4,400


华灿光电供应最高额确保
(NJ0215(高保)20200001
号《最高额确保条约》)


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

港支行

11

《流动资金
乞贷条约》

NJ021510120200026

华灿
姑苏

华夏银行
股分有限
公司张家
港支行

首笔提款之前一工作日天下银行
间同业拆借中央发布的1年期贷
款市场报价利率加173基点

4,500


华灿光电供应最高额确保
(NJ0215(高保)20200001
号《最高额确保条约》)

12

《流动资金
乞贷条约》

2020年(沙
洲)字00222

华灿
姑苏

中国工商
银行股分
有限公司
张家港分

首期利率为条约见效之前一工作
日天下银行间同业拆借中央发布
的1年期存款市场报价利率加
51.57基点;

每笔乞贷提款后作以下调解:以
12个月为一期,一期一调解,分
段计息。第二期及今后各期的利
率肯定日为每笔乞贷提款满一期
后的对应日存款人在该日按前一
工作日天下银行间同业拆借中央
发布的前述刻日的存款市场报价
利率和浮动点数对乞贷利率实行
调解。

3,000

1年,自实
际提款日起

华灿光电供应最高额确保
(2019年沙洲(保)字0163
号《最高额确保条约》)

13

《流动资金
乞贷条约》

2020年(沙
洲)字00274

华灿
姑苏

中国工商
银行股分
有限公司
张家港分

首期利率为条约见效之前一工作
日天下银行间同业拆借中央发布
的1年期存款市场报价利率加
51.57基点;

每笔乞贷提款后作以下调解:以
12个月为一期,一期一调解,分
段计息。第二期及今后各期的利
率肯定日为每笔乞贷提款满一期
后的对应日存款人在该日按前一
工作日天下银行间同业拆借中央
发布的前述刻日的存款市场报价

4,840

1年,自实
际提款日起

华灿光电供应最高额确保
(2019年沙洲(保)字0163
号《最高额确保条约》)


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

利率和浮动点数对乞贷利率实行
调解。

14

《元资
金乞贷条约》
;《外汇短时候
流动资金贷
款条约》;
《元资
金乞贷条约
调换和谈》

《元资
金乞贷条约》
编号:
3220202001100000965

华灿
姑苏

国家开辟
银行姑苏
市分行

元乞贷利率:基准利率(合
同见效之前1停业日LPR1Y报
价)+利差(-10BP)。浮动利率
每满一年调解一次,调解之前1
停业日LPR1Y报价


8,000万
元+美圆
900万元


华灿光电供应连带义务确保;
并以其拥有的地皮供应典质
包管。

美圆乞贷利率:3个月美圆
LIBOR+150BP


15

《年产1200
万片2寸片
LED外延芯
片及5200万
片蓝宝石窗
口材料工业
化投资一期
项目元
资金银团贷
款条约》

工银浙(义
乌)银团
2017-1号

华灿
浙江

中国工商
银行股分
有限公司
义乌分
行、杭州
银行股分
有限公司
金华义乌
支行、中
国农业银
行股分有
限公司义
乌分行、
中国银行
股分有限
公司义乌
市分行、
上海浦东
生长银行

每笔提款的乞贷利率施行中国人
民银行基准存款利率上浮10%,
并以12个月为一期,一期一调解,
分段计息

150,000

华灿光电供应最高额为
187,500万元的确保包管(工
银浙(义乌)银团2017高保
字001号《最高额确保合
同》),华灿浙江以自有不动
产权供应最高额为16,000万
元的典质包管(工银浙(义乌)
银团2017高抵字001号《最
高额典质条约》)


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

股分有限
公司义乌
分行、浙
商银行股
份有限公
司义乌分

16

《拜托存款
乞贷条约》

(20300000)
浙商银委贷
借字(2017)
第00554号

华灿
浙江

浙商银行
股分有限
公司义乌
分行

年利率4.75%

15,000

名誉包管

17

《元短
期存款条约》

(2019)义银
短贷字第
000004号

华灿
浙江

广发银行
股分有限
公司义乌
分行

现实放款日当日的订价基准利率
(存款市场报价利率LPR)加
128.75个基点

5,000


华灿光电供应最高额为
20,000万元的确保包管
((2019)义银承字第000001
号-包管01)

18

《元短
期存款条约》

(2019)义银
短贷字第
000005号

华灿
浙江

广发银行
股分有限
公司义乌
分行

订价基准利率加减肯定基点,具
体以欠据或其他债务债务凭据记
载为准

6,700


华灿浙江供应单元活期存单1
张(评价代价7,000万元)出
质((2019)义银短贷字第
000005号-包管01)

19

《流动资金
乞贷条约》

53012019280515

华灿
浙江

上海浦东
生长银行
股分有限
公司义乌
分行

12个月存款市场报价利率加
63.5BPS

2,225


华灿光电供应最高额不超出
等值元1亿元的确保担
保(ZB5302201900000025号
《最高额确保条约》)

20

《流动资金
乞贷条约》

53012019280510

华灿
浙江

上海浦东
生长银行
股分有限
公司义乌
分行

每笔存款发放时按存款现实发放
之前一日日终天下银行间同业拆
借中央发布的12个月存款市场报
价利率加107BPS盘算

1,370


华灿光电供应最高额不超出
等值元1亿元的确保担
保(ZB5302201900000025号
《最高额确保条约》)


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

21

《流动资金
乞贷条约》

202071310054

华灿
浙江

中国银行
股分有限
公司义乌
市分行

首期利率为现实提款之前一工作
日天下银行间同业拆借中央发布
的1年期存款市场报价利率加
85.25基点;从新订价日按前一工
作日天下银行间同业拆借中央公
布的1年期存款市场报价利率加
85.25基点从新订价。

10,000

12个月,自
现实提款日
起算

华灿光电供应最高额确保担
保(202071310049号《最高
额确保条约》)

22

《流动资金
轮回乞贷合
同》

1401040604171121410000043

云南
蓝晶

云南红塔
乡村互助
银行北城
支行

每笔存款发放时的存款利率为中
国人民银行发布的同期同档次基
准利率上浮5%肯定。基本利率按
年次实行调解,利率调解肯定日
为利率调解之次年的1月1日(一
年内多于一次调解的,以最终一
次调解的利率为基本),浮动比
例稳定

轮回借
款额度:
5,000


云南蓝晶以自有房产及地皮
(代价总计为8,085.1万元)
供应最高额为5,000万元的抵
押包管
(1401040604171121210000006《最高额典质条约》)

23

《流动资金
轮回乞贷合
同》

1401040604180228410000003

云南
蓝晶

云南红塔
乡村互助
银行北城
支行

每笔存款发放时的存款利率为中
国人民银行发布的同期同档次基
准利率上浮5%肯定。基本利率按
年次实行调解,利率调解肯定日
为利率调解之次年的1月1日(一
年内多于一次调解的,以最终一
次调解的利率为基本),浮动比
例稳定

轮回借
款额度:
6,800

云南蓝晶以自有房产及地皮
(代价总计为11,602.7万元)
供应最高额为6,800万元的最
高额典质包管
(1401040604180227210000003《最高额典质条约》)

24

《流动资金
轮回乞贷合
同》

1401040604180514430000031

云南
蓝晶

云南红塔
乡村互助
银行北城
支行

每笔存款发放时的存款利率为中
国人民银行发布的同期同档次基
准利率上浮5%肯定

轮回借
款额度:
8,000

华灿光电供应最高额为8,000
万元的确保包管
(1401040604170907230000004《最高额确保条约》)

25

《流动资金
乞贷存款合

53010120190000610

云南
蓝晶

中国农业
银行股分

条约签署之前一工作日的一年期
LPR加67.75bp

6,000


起三年

华灿光电供应确保包管
(53100120190014789)


条约称号

条约编号

乞贷

存款人

年利率

金额(万
元)

存款刻日

包管

同》

有限公司
玉溪红塔
支行

26

《流动资金
乞贷条约》

47012019280044

云南
蓝晶

上海浦东
生长银行
股分有限
公司玉溪
分行

发放日存款人发布的1年的浦发
银行基本存款利率加

1,900

华灿光电供应最高额不超出
等值元3,340万元的确保
包管(ZB4701201900000006
号《最高额确保条约》)

附件三:刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行的庞大融资租赁条约


条约称号

条约编号

出租人

承租

租赁利率

租赁本
金(万
元)

租赁刻日

包管

1

《售后回租
赁条约》

SINOICLJS2019D08Y001-L-01

芯鑫融资
租赁(江
苏)有限
义务公司

华灿
姑苏

浮动利率,租赁利率为5.7%并按
照基准利率调解

10,000

36个月

华灿光电供应确保包管(编号

SINOICLJS2019D08Y001-G-01
的确保条约)

华灿光电供应典质包管(编号

SINOICLJS2019D08Y001-M-01的典质条约)

2

《售后回租
赁条约》

SINOICLJS2019D08Y006-L-01

芯鑫融资
租赁(江
苏)有限
义务公司

华灿
浙江

5.7%

14,500

12个月

华灿光电供应确保包管(编号

SINOICLJS2019D08Y006-G-01
的确保条约)

华灿光电供应典质包管(编号

SINOICLJS2019D08Y006-M-01的典质条约)

3

《售后回租
赁条约》

IFELC19D29DXQS-L-01

远东国际
租赁有限
公司

云南
蓝晶

流动房钱

5,300

18个月

华灿光电、华灿姑苏、华灿浙
江供应确保包管

4

《融资租赁
条约》

201960207

中远海运
租赁有限
公司

云南
蓝晶

随租赁刻日同期的元存款基
准利率调解

5,555

36个月

华灿光电、华灿姑苏、华灿浙
江供应确保包管

附件四:刊行人及其控股子公司停止报告期末正在实行的庞大包管条约


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

1

3220201301100000151号银
团存款条约的
典质条约之一

华灿
姑苏

华灿
姑苏

国家开辟银行股
份有限公司、交通
银行股分有限公
司张家港分行

以张国用(2012)第0740090
号地皮(评价价钱4,200.57
万元)以及那时该地皮上的
在建工程(评价价钱
13,729.09万元)及项目构成
后的厂房、办公楼等房产
(代价待评价)作为典质物

主债务存续时代

华灿姑苏为其与国家开辟银行股分有限
公司及交通银行股分有限公司张家港分
行的3220201301100000151号银团存款
条约项下的存款本金(本金为15,000万
美圆)及相干息费供应典质包管

2

3220201301100000151号银
团存款条约的
典质条约之二

华灿
姑苏

华灿
姑苏

国家开辟银行股
份有限公司、交通
银行股分有限公
司张家港分行

以3220201301100000151号
银团存款条约中存款拟投
入项目(年产42万片LED
外延片及芯片(4英寸)生
产项目)所需临盆装备(包
括全部已签署购置条约的
装备(条约金额47,862.84
万元)与将采购装备(估计
采购金额24,633.21万元))
作为典质物

主债务存续时代

华灿姑苏为其与国家开辟银行股分有限
公司及交通银行股分有限公司张家港分
行的3220201301100000151号银团存款
条约项下的存款本金(本金为15,000万
美圆)及相干息费供应典质包管

3

ZJG-2018-1230-1199D

华灿
姑苏

华灿
姑苏

中国建立银行股
份有限公司张家
港分行

以8个金属有机物化学气相
堆积装备/体系(典质产业价
值总计125,117,600元)作
为典质物

主债务存续时代

华灿姑苏为其与中国建立银行股分有限
公司张家港分即将在2018年6月29日
至2021年6月26日时代所签署的各类
融资条约项下债务在最高额125,117,600
元内供应典质包管,包管局限为上述债
务的本金余额及相干息费

4

1401040604180227210000003

云南
蓝晶

云南
蓝晶

云南红塔乡村合
作银行北城支行

以云(2018)红塔区不动产
权第0002857号房产及地皮
供应典质包管(上述不动产
评价代价总计为11,602.7万

主债务存续时代

云南蓝晶为其与云南红塔乡村互助银行
北城支行于2018年2月28日至2020年
9月28日时代所签署的各类融资和谈项
下债务(包孕本金余额及相干息费)提


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

元)

供典质包管,所包管的债务最高额本金
余额限度为6,800万元

5

1401040604171121210000006

云南
蓝晶

云南
蓝晶

云南红塔乡村合
作银行北城支行

以云(2017)红塔区不动产
权第0009524号房产及地皮
供应典质包管(上述不动产
评价代价总计为8,085.1万
元)

主债务存续时代

云南蓝晶为其与云南红塔乡村互助银行
北城支行于2017年11月21日至2020
年11月21日时代所签署的各类融资协
议项下债务(包孕本金余额及相干息费)
供应典质包管,所包管的债务最高额本
金余额限度为5,000万元

6

2017年押字第
12008号

华灿
浙江

华灿
浙江

中国工商银行股
份有限公司义乌
分行、杭州银行股
份有限公司金华
义乌支行、中国农
业银行股分有限
公司义乌分行、中
国银行股分有限
公司义乌市分行、
上海浦东生长银
行股分有限公司
义乌分行、浙商银
行股分有限公司
义乌分行

以10个MOCVD EPIK700
C2装备作为典质物(评价
代价为35,360万元)

主债务存续时代

华灿浙江为其与包管权人所签署的工银
浙(义乌)银团2017-1号的银团存款协
议项下债务(包孕本金余额及相干息费)
在最高额35,360万元内供应典质包管
(实现典质权费用不包孕在上述最高额
内)

7

工银浙(义乌)
银团2017高抵
字001号

华灿
浙江

华灿
浙江

中国工商银行股
份有限公司义乌
分行、杭州银行股
份有限公司金华
义乌支行、中国农
业银行股分有限
公司义乌分行、中

以浙(2016)义乌市不动产
权第0007335号及浙(2016)
义乌市不动产权第0030853
号的不动产作为典质物(上
述不动产评价代价总计为
16,000万元)

主债务存续时代

华灿浙江为其与包管权人所签署的工银
浙(义乌)银团2017-1号的银团存款协
议项下债务(包孕本金余额及相干息费)
在最高额16,000万元内供应典质包管
(实现典质权费用不包孕在上述最高额
内)


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

国银行股分有限
公司义乌市分行、
上海浦东生长银
行股分有限公司
义乌分行、浙商银
行股分有限公司
义乌分行

8

(2019)义银
短贷字第
000005号-担
保01

华灿
浙江

华灿
浙江

广发银行股分有
限公司义乌分行

以单元活期存单1张(评价
代价7,000万元)出质

主债务存续时代

华灿浙江就其与广发银行股分有限公司
义乌分行签署的编号为(2019)义银短
贷字第000005号条约及其订正弥补项下
债务(包孕本金余额及相干息费)供应
质押包管

9

SINOICLJS2019D08Y001-M-01

华灿
光电

华灿
姑苏

芯鑫融资租赁(江
苏)有限义务公司

以武新国用(2008)第070
号地皮使用权及其上武房
权证市字第2013013612号、
武房权证市字第
2013013613号、武房权证市
字第2013013614号、武房
权证市字第2013013618号、
武房权证市字第
2013013611号、武房权证市
字第2015010364号、武房
权证市字第2015010365号
衡宇全部权作为典质物(上
述不动产评价代价总计为
38,991.41万元)

主债务存续时代

华灿光电为华灿姑苏与包管权人签署的
编号为SINOICLJS2019D08Y001-L-01
《售后回租赁条约》项下债务(包孕本
金余额及相干息费)供应典质包管(主
债务房钱金额于本条约签署时概算为
109,365,242.5元)

10

SINOICLJS2019D08Y006-M-01

华灿
光电

华灿
浙江

芯鑫融资租赁(江
苏)有限义务公司

以武新国用(2008)第070
号地皮使用权及其上武房
权证市字第2013013612号、

主债务存续时代

华灿光电为华灿姑苏与包管权人签署的
编号为SINOICLJS2019D08Y006-L-01
《售后回租赁条约》项下债务(包孕本


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

武房权证市字第
2013013613号、武房权证市
字第2013013614号、武房
权证市字第2013013618号、
武房权证市字第
2013013611号、武房权证市
字第2015010364号、武房
权证市字第2015010365号
衡宇全部权作为典质物(上
述不动产评价代价总计为
38,991.41万元)

金余额及相干息费)供应典质包管(主
债务房钱金额于本条约签署时概算为
150,202,168.24元)

11

ZJG-2018-1230-1199B

华灿
光电

华灿
姑苏

中国建立银行股
份有限公司张家
港分行

连带义务确保

单笔授信业务的
主条约签署之日
起至债务人在该
主条约项下的债
务实行刻日届满
往后三年

华灿光电为华灿姑苏与中国建立银行股
份有限公司张家港分行于2018年6月26
日至2021年6月26日时代签署的各项
授信业务条约项下不超出元9,500
万元的本金余额及利钱、违约金、罚金、
其他对付款子与实现债务、包管权的费
用供应包管

12

4210201701100000915号借
款条约的确保
条约

华灿
姑苏

华灿
光电

国家开辟银行

连带义务确保

主条约项下每笔
债务实行期届满
之日起两年

华灿姑苏为华灿光电与国家开辟银行签
订的4210201701100000915号乞贷条约
供应包管(乞贷金额为元2亿元),
华灿姑苏就主条约项下全部乞贷本金、
利钱、罚息、复利、赔偿金、伤害赔偿
金和实现债务的费用供应包管

13

3220201301100000151号银
团存款条约的
确保条约

华灿
光电

华灿
姑苏

国家开辟银行股
份有限公司、交通
银行股分有限公
司张家港分行

连带义务确保

主条约项下每笔
债务实行期届满
之日起两年

华灿光电为华灿姑苏与国家开辟银行、
交通银行股分有限公司张家港分行所签
订的15,000万美圆乞贷条约供应包管,
华灿光电就乞贷人偿付主条约项下全部
乞贷本金、利钱、罚息、复利、赔偿金、


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

违约金、伤害赔偿金和实现债务的费用
供应包管。

14

ZB8911201900000028

华灿
光电

华灿
姑苏

上海浦东生长银
行股分有限公司
张家港支行

连带义务确保

每笔债务条约债
务实行期届满之
日起至该债务合
同商定的债务履
行期届满之往后
两年止

华灿光电为华灿姑苏与上海浦东生长银
行股分有限公司张家港支行在2019年4
月15日至2020年4月15日时代内处理
的各类融资业务所发生的最高额不超出
12,000万元的债务以及两边商定的在先
债务供应包管,包管局限包孕本金、利
息、罚息、复利、赔偿金、违约金、汇
率丧失、伤害赔偿金、其他对付、确保
金和实现债务的各类公道费用

15

1401040604170907230000004

华灿
光电

云南
蓝晶

云南红塔乡村合
作银行北城支行

连带义务确保

确保条约商定的
各类融资条约债
权的起算日起两

华灿光电为云南蓝晶与云南红塔乡村合
作银行北城支行自2017年9月15日至
2020年9月15日时代所发生的各类融资
条约中的债务在最高额不超出8,000万
元内供应包管,包管局限包孕本金、利
息、罚息、复利、赔偿金、违约金、汇
率丧失、伤害赔偿金、其他对付和实现
债务的各类公道费用(除本金以外的费
用均属于包管局限,可是不计入上述最
高额以内)

16

工银浙(义乌)
银团2017高保
字001号

华灿
光电

华灿
浙江

中国工商银行股
份有限公司义乌
分行、杭州银行股
份有限公司金华
义乌支行、中国农
业银行股分有限
公司义乌分行、中
国银行股分有限

连带义务确保

主条约项下的借
款刻日届满之次
日起两年;若乞贷
提早到期的,则保
证时代为乞贷提
前到期日之第二天
起两年

华灿光电为华灿浙江与包管权人签署的
编号为工银浙(义乌)银团2017-1号合
同自2017年3月1日至2024年3月1
日发生的债务在最高余额187,500万元
内供应包管,包管局限为主债务本金及
利钱、违约金、罚金、伤害赔偿金、汇
率丧失以及实现债务的费用(实现债务
的费用不包孕在最高额内)


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

公司义乌市分行、
上海浦东生长银
行股分有限公司
义乌分行、浙商银
行股分有限公司
义乌分行

17

(2019)义银
承字第000001
号-包管01

华灿
光电

华灿
浙江

广发银行股分有
限公司义乌分行

连带义务确保

债务人实行债务
刻日届满之日起
两年;若提早实行
债务,则是从包管
权人书面通知被
包管人提早实行
债务起两年;分期
了债债务以最终
一期债务实行期
届满之日起算

华灿光电为华灿浙江与广发银行股分有
限公司义乌分行自2019年1月24日至
2020年1月10日发生的一系列条约(及
其订正、弥补)在最高额20,000万元内
供应包管,包管局限为主债务本金及利
息、违约金、罚金、伤害赔偿金、汇率
丧失以及实现债务的费用(除本金以外
的费用均属于包管局限,可是不计入上
述最高额以内)

18

53100120190014789

华灿
光电

云南
蓝晶

中国农业银行股
份有限公司玉溪
红塔支行

连带义务确保

主债务实行时代
届满之日(含展期
届满之日)起两
年;若乞贷提早到
期的,则确保时代
为乞贷提早到期
日起两年

华灿光电就云南蓝晶与中国农业银行股
份有限公司玉溪红塔分行签署
53010120190000610号条约项下的全部
本金(6,000万元)及相干息费供应包管

19

ZB5302201900000025

华灿
光电

华灿
浙江

上海浦东生长银
行股分有限公司
义乌分行

连带义务确保

每笔债务条约债
务实行届满之日
起至该债务条约
商定的债务实行
期届满之往后两
年止

华灿光电为华灿浙江与上海浦东生长银
行股分有限公司义乌分行自2019年6月
13日至2020年6月13日止时代所发生
的各类融资条约项下债务在最高额不超
过等值元1亿元内供应包管,包管
局限包孕本金、利钱、罚息、复利、补


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

偿金、违约金、汇率丧失、伤害赔偿金、
其他对付、确保金和实现债务的各类合
理费用

20

202071310049

华灿
光电

华灿
浙江

中国银行股分有
限公司义乌市分

连带义务确保

主债务发生时代
届满之日起两年

发生于时代内最
高本金余额为10,000万元的主债务

21

2019年姑苏张
家港
330532615保
字001号
;2019年姑苏
张家港
330532615保
补字001号

华灿
光电

华灿
姑苏

中国银行股分有
限公司张家港分

连带义务确保

主债务发生时代
届满之日起两年

华灿光电为华灿姑苏与中国银行股分有
限公司张家港分行签署的编号为2019年
姑苏张家港330532615授字001号的《授
信额度和谈》、编号为2019年姑苏张家
港330532615授字001号《授信额度协
议弥补和谈》项下在最高额元
21,000万元(或等值外汇)内供应包管,
包管局限为主债务本金及利钱、违约金、
罚金、伤害赔偿金、汇率丧失以及实现
债务的费用(除本金以外的费用均属于
包管局限,可是不计入上述最高额以内)

22

NJ0215(高保)
20200001

华灿
光电

华灿
姑苏

华夏银行股分有
限公司张家港支

连带义务确保

被包管债务肯定
日或债务实行期
限届满日起两年

发生于时代内最
高额为10,000元的主债务

23

32202020001100000965号借
款条约的确保
条约

华灿
光电

华灿
姑苏

国家开辟银行股
份有限公司姑苏
分行

连带义务确保

主条约项下债务
届满之日起三年

华灿姑苏与国家开辟银行股分有限公司
姑苏分行签署的《元资金乞贷条约》
(3220202001100000965)及配套《外汇
短时候流动资金存款条约》、《元资
金乞贷条约调换和谈》项下主债务

24

32202020001100000965号借
款条约的典质
条约

华灿
光电

华灿
姑苏

国家开辟银行股
份有限公司姑苏
分行

以编号为武房权证湖字第
2015000399号、武房权证湖
字第2015000451号、武房
权证市字第2013013615号、

主债务存续时代

华灿姑苏与国家开辟银行股分有限公司
姑苏分行签署的《元资金乞贷条约》
(3220202001100000965)及配套《外汇
短时候流动资金存款条约》、《元资


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

武房权证市字第
2013013616号、武房权证市
字第2013013617号房产和
武新国用(2007)第005号
地皮作为典质物

金乞贷条约调换和谈》项下主债务

25

2019年沙洲
(保)字0163

华灿
光电

华灿
姑苏

中国工商银行股
份有限公司张家
港分行

连带义务确保

主条约项下乞贷
刻日届满第二天起
两年

华灿姑苏与中国工商银行股分有限公司
张家港分行自2020年03月09日至2021
年03月09日在元11,000万元余额
内的主债务

26

ZB4701201900000006

华灿
光电

云南
蓝晶

上海浦东生长银
行股分有限公司
玉溪分行

连带义务确保

每笔债务条约债
务实行届满之日
(含展期)之至该
债务条约商定的
债务实行期届满
之往后两年止;分
期了债债务以最
后一期债务实行
期届满之日起算

华灿光电为云南蓝晶与上海浦东生长银
行股分有限公司玉溪分行自2019年4月
25日至2020年4月25日时代所发生的
各类融资业务项下债务在最高额不超出
等值元3,340万元内供应包管,包管
局限为主债务本金余额及利钱、违约金、
罚金、伤害赔偿金、汇率丧失、确保金
以及实现债务的费用(除本金余额以外
的费用均属于包管局限,可是不计入上
述最高额以内)

27

2019年义授保
字第018-1号

华灿
光电

华灿
浙江

招商银行股分有
限公司金华义乌
支行

连带义务确保

自包管书见效之
日起至《授信协
议》(2019年义授
字第018号)项下
每笔存款或其他
融资或包管权人
受让的应收账款
债务的到期日或
每笔垫款的垫款
日另加三年,若存

华灿光电为华灿浙江与招商银行股分有
限公司金华义乌支行签署的2019年义授
字第018号《授信和谈》项下发生的债
权在最高额14,000万元内供应包管,担
保局限为主债务本金余额及利钱、违约
金、罚金、伤害赔偿金、汇率丧失、保
证金以及实现债务的费用(除本金余额
以外的费用均属于包管局限,可是不计
入上述最高额以内)


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

在展期就至展期
届满后另加三年

28

SINOICLJS2019D08Y001-G-01

华灿
光电

华灿
姑苏

芯鑫融资租赁(江
苏)有限义务公司

连带义务确保

主条约商定的主
条约债务人实行
债务刻日届满之
日起两年;提早到
期的为提早到期
之日起两年;分期
实行的为最终一
期债务实行刻日
届满之日起两年

华灿光电为华灿姑苏与包管权人签署的
编号为SINOICLJS2019D08Y001-L-01
《售后回租赁条约》项下债务(包孕本
金余额及相干息费)供应包管

29

SINOICLJS2019D08Y006-G-01

华灿
光电

华灿
浙江

芯鑫融资租赁(江
苏)有限义务公司

连带义务确保

主条约商定的主
条约债务人实行
债务刻日届满之
日起两年;提早到
期的为提早到期
之日起两年;分期
实行的为最终一
期债务实行刻日
届满之日起两年

华灿光电为华灿浙江与包管权人签署的
编号为SINOICLJS2019D08Y006-L-01
《售后回租赁条约》项下债务(包孕本
金余额及相干息费)供应包管

30

IFELC19D29DXQS-U-02

华灿
姑苏

云南
蓝晶

远东国际租赁有
限公司

连带义务确保

条约签署日至主
债务实行期届满
之日起两年

华灿姑苏为云南蓝晶与远东国际租赁有
限公司签署的编号为
IFELC19D29DXQS-L-01的《售后回租赁
条约》项下对付的任何款子的还清供应
确保

31

IFELC19D29DXQS-U-01

华灿
光电

云南
蓝晶

远东国际租赁有
限公司

连带义务确保

条约签署日至主
债务实行期届满
之日起两年

华灿光电为云南蓝晶与远东国际租赁有
限公司签署的编号为
IFELC19D29DXQS-L-01的《售后回租赁


条约编号

包管

被担
保人

包管权人

包管体式格局

包管时代

包管债务

条约》项下对付的任何款子的还清供应
确保

32

IFELC19D29DXQS-U-03

华灿
浙江

云南
蓝晶

远东国际租赁有
限公司

连带义务确保

条约签署日至主
债务实行期届满
之日起两年

华灿浙江为云南蓝晶与远东国际租赁有
限公司签署的编号为
IFELC19D29DXQS-L-01的《售后回租赁
条约》项下对付的任何款子的还清供应
确保

33

201960207-4

华灿
光电

云南
蓝晶

中远海运租赁有
限公司

连带义务确保

条约签署日至主
债务实行期届满
之日之第二天起两
年;提早到期的为
提早到期之第二天
起两年

华灿光电为云南蓝晶与中远海运租赁有
限公司签署的编号为201960207-4的《售
后回租赁之生意条约》项下全部房钱
(60,639,024元)与其他息费的还清供应
确保

34

201960207-3

华灿
姑苏

云南
蓝晶

中远海运租赁有
限公司

连带义务确保

条约签署日至主
债务实行期届满
之日之第二天起两
年;提早到期的为
提早到期之第二天
起两年

华灿姑苏为云南蓝晶与中远海运租赁有
限公司签署的编号为201960207的《售
后回租赁之生意条约》项下全部房钱
(60,639,024元)与其他息费的还清供应
确保

35

201960207-2

华灿
浙江

云南
蓝晶

中远海运租赁有
限公司

连带义务确保

条约签署日至主
债务实行期届满
之日之第二天起两
年;提早到期的为
提早到期之第二天
起两年

华灿浙江为云南蓝晶与中远海运租赁有
限公司签署的编号为201960207-4的《售
后回租赁之生意条约》项下全部房钱
(60,639,024元)与其他息费的还清供应
确保

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